金卡智能集团股份有限公司 内部操控自我点评陈述 根据财政部、证监会等部分联合发布的《企业内部操控根本标准》等规矩以及《深圳证券 生意所上市公司内部操控指引》的有关要求，咱们对金卡智能集团股份有限公司(以下简称公 司或本公司)的内部操控树立健全与施行状况进行了全面的查看，并就内部操控规划和运转中 存在的缺点进行了确认，在此根底上对本公司内部操控树立的合理性、完好性及施行的有用性 进行了全面的点评。现将公司截止2016年12月31日与公司财政报表相关的内部操控自我点评情 况陈述如下： 一、内部操控点评安排施行的全体状况 公司董事会一向十分重视内部操控系统的树立健全作业，结合本次年度财政报表审计，董 事会安排内部人员对公司截止 2016 年 12 月 31 日的内部操控树立与施行状况进行了全面的检 查，并授权审计委员会与外部审计安排进行了充沛交流，广泛咨询外部审计师的定见，在此基 础上出具了 2016 年内部操控自我点评陈述。本陈述于 2017 年 4 月 11 日经公司董事会同意。 二、内部操控职责主体的声明 公司董事会担任内部操控的树立健全和有用施行，监事会对董事会树立与施行内部操控进 行监督。董事会下设的审计部担任审阅公司内部操控，监督内部操控的有用施行，进行内部控 制自我点评，和谐内部操控审计及其他相关事宜等。公司运营层担任内部操控的遵从、施行， 公司全体职工参加内部操控的详细施行。 三、内部操控点评的根本要求 1．内部操控点评的准则 遵从全面性、重要性和独立性准则，确保本次点评作业独立、客观、公平。 2．内部操控点评的内容 (1)以内部环境为根底，要点重视：处理结构、展开战略、安排设置、权责分配、不相容 岗位是否别离、人力资源方针和鼓励束缚机制、企业文化、社会职责等。 (2)以出产运营活动为要点，要点重视：资金筹集和运用、收购及付款、出售及收款、生 产流程及本钱操控、财物运转和处理、对外出资、相关生意、对外担保、研制等环节。 第 1 页 共 10 页 (3)统筹操控手法，要点重视：预算是否具有束缚力、合同施行是否存在胶葛、信息系统 是否与内部操控有机结合、内部陈述是否及时传递和有用交流等。 3．内部操控点评的根据 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部操控根本标准》等法令、法规以及《深圳证券生意 所股票上市规矩》、《深圳证券生意所上市公司内部操控指引》等相关规矩。 4．内部操控点评的程序和办法 (1)点评程序：树立点评小组，拟定点评计划；现场查看；点评小组研讨确认内部操控缺 陷；依照规矩权限和程序报董事会审议同意。 (2)点评办法：组成点评小组归纳运用单个访谈、查询问卷、专题讨论、穿行测验、计算 抽样、比较剖析等多种办法，广泛搜集本公司内部操控规划和有用运转的根据，研讨确认内部 操控规划缺点和运转缺点。 四、内部操控的树立与施行状况 (一) 树立与施行内部操控遵从的方针 内部操控是由企业董事会、监事会、司理层和全体职工施行的、旨在完成操控方针的进程。 树立与施行内部操控的方针是合理确保企业运营处理合法合规、财物安全、财政陈述及相关信 息实在完好，进步运营功率和效果，促进企业完成展开战略。 (二) 树立与施行内部操控遵从的准则 1．全面性准则。内部操控应当贯穿抉择计划、施行和监督全进程，掩盖公司的各项事务和事 项。 2．重要性准则。内部操控应当在全面操控的根底上，重视重要事务事项和高危险范畴。 3．制衡性准则。内部操控应当在处理结构、安排设置及权责分配、事务流程等方面构成 彼此束缚、彼此监督，一起统筹运营功率。 4．习惯性准则。内部操控应当与公司运营规划、事务规划、竞赛状况和危险水相等相适 应，并跟着状况的改动及时加以调整。 5．本钱效益准则。内部操控应当权衡施行本钱与预期效益，以恰当的本钱完成有用操控。 (三) 公司内部操控根本结构点评 根据《企业内部操控根本标准》等规矩，公司树立与施行有用的内部操控，应当包含下列 第 2 页 共 10 页 要素：(1)内部环境；(2)危险点评；(3)操控活动；(4)信息与交流；(5)内部监督。从这五个 要素进行全面点评，本公司内部操控系统的树立和施行状况如下： 1．内部环境 (1)处理结构 公司已根据国家有关法令法规和本公司规章的规矩，树立了标准的公司处理结构和议事规 则，清晰抉择计划、施行、监督等方面的职责权限，构成科学有用的职责分工和制衡机制。 1)拟定了《股东大会议事规矩》，对股东大会的性质、职权及股东大会的招集与告诉、提 案、表决、抉择等作业程序作出了清晰规矩。该规矩的拟定并有用施行，确保了股东大会依法 行使严峻事项的抉择计划权，有利于确保股东的合法权益。 2)公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，其间独立董事 3 名。下设审计委员会和董 事会作业室；专门委员会由公司董事、独立董事担任。公司拟定了《董事会议事规矩》、《独立 董事准则》、《董事会审计委员会作业细则》，规矩了董事的选聘程序、董事的职责、董事会的 构成和职责、董事会议事规矩、独立董事作业程序、专门委员会的构成和职责等。这些准则的 拟定并有用施行，能确保专门委员会有用施行职责，为董事会科学抉择计划供应协助。 3)公司监事会由 3 名监事组成，其间 1 名为职工代表。公司拟定了《监事会议事规矩》， 对监事职责、监事会职权、监事会的招集与告诉、抉择等作了清晰规矩。该规矩的拟定并有用 施行，有利于充沛发挥监事会的监督效果，确保股东利益、公司利益及职工合法利益不受侵略。 4)公司拟定了《总司理作业细则》，规矩了总司理职责、总司理作业会及出产调度会议、 总司理陈述准则、监督准则等内容。这些准则的拟定并有用施行，确保了董事会的各项抉择计划得 以有用施行，进步了公司的运营处理水平与危险防备才干。 (2) 展开战略 公司十分重视展开战略的指定，归纳考虑了微观经济方针、市场需求改动、技能展开趋势 和本身优势等状况。公司根据展开战略，拟定年度作业计划，将战略逐级分解到各子公司和职 能部分、履行到产销水平、收入及赢利增长幅度、产品技能立异、品牌建造、人才建造、准则 建造、子公司战略和谐等各个方面，确保展开战略的有用施行。 (3)内部安排结构 2016 年公司树立事业部制的处理机制，设置的内部安排有：动力事业部、云事业部、智 能燃气表事业部；公司总部的职能部分设有：总裁办、财政中心、人力资源中心、产品处理与 运作部、海外出售部、技能研讨院、流程与 IT 部、品牌市场部、审计部、证券事务部。新的 安排架构的树立确保了公司出产运营活动的有序健康运转,确保了操控方针的完成。 第 3 页 共 10 页 (4)内部审计安排树立状况 公司董事会下设审计委员会，根据《董事会审计委员会作业细则》等规矩，担任公司内、 外部审计的交流、监督和核对作业。审计委员会由 3 名董事组成，独立董事 2 名，其间有 1 名独立董事为管帐专业人士，且担任委员会招集人。审计委员会下设内审部，设内审部司理 1 名，装备审计员 2 名，具有独立打开审计作业的专业才干。内审部结合内部审计监督，对内部 操控的有用性进行监督查看。内审部对监督查看中发现的内部操控缺点，依照企业内部审计工 作程序进行陈述；对监督查看中发现的内部操控严峻缺点，有权直接向董事会及其审计委员会、 监事会陈述。 (5)人力资源方针 本公司拟定了有利于企业可持续展开的，有利于集团处理的人力资源方针，包含：绩效管 理准则、外派人员处理准则、招聘选用处理准则、训练处理准则、薪酬福利处理准则、奖惩管 理准则等。 一起，公司非常重视职工素质，将作业道德修养和专业担任才干作为选拔和聘任职工的重 要标准。本公司现在共有 1498 名职工，其间具有教授级职称的 3 人，高档职称的 11 人，具有 中级职称的 39 人，初级职称的 88 人；其间博士 4 人，硕士研讨生 36 人，本科生 390 人，大 专生 377 人。公司还根据实际作业的需求，针对不同岗位打开多种办法的后续训练教育，使员 工们都能担任其作业岗位。 (6)企业文化 公司秉承以客户为中心，以立异的技能，高品质的产品和服务，为客户和社会发明价值的 理念，以“金卡，让日子更夸姣”为任务，以“成为抢先的公用事业解决计划的服务商，成为 受社会尊重的优秀企业”为愿景，坚持“成果客户，革新立异，热情斗争”的价值观。 (7) 社会职责 为了推动公司企业社会职责作业，完善社会职责处理机制，公司树立了社会职责领导小组， 由公司董事会董事担任组长，经过科学的处理模式、高效标准的处理准则，施行社会职责。公 司活跃打开社会职责训练，以进步公司施行社会职责意识和才干，尽力将社会职责融入日常工 作。公司活跃树立社会职责交流机制，对内运用内部刊物进行宣导，对外将公司施行经济效益、 安全出产、客户服务、职工展开、绿色环保、社会公益等方面获得的首要绩效进行公示。公司 还参加联合国全球契约安排，严厉恪守全球契约十项准则。公司深入认识到具有高度社会职责 感对企业成果百年基业的重要性。 2. 危险点评 第 4 页 共 10 页 公司拟定了合理的操控方针，树立了有用的危险点评机制，以辨认和应对与完成操控方针 相关的内部危险和外部危险，确认相应的危险接受度。根据设定的操控方针，全面系统地收 集相关信息，精确辨认内部危险和外部危险，及时进行危险点评，并及时向总司理提交陈述及 相应的防备办法，做到危险可控。 在内部危险点评上，首要重视环境危险、程序危险和战略抉择计划信息危险，其间，环境危险 是指影响公司完成方针而对公司生计构成威胁的外部力气；程序危险是指影响公司内部事务程 序有用施行而导致各类财物危害、丢失和损坏的内部力气；战略抉择计划信息危险是指构成抉择计划信 息失真、过时或运用不当的外部力气。在外部危险点评上，公司对所面对的经济环境和法规监 督尤为重视。经济环境方面首要包含经济形势、融资环境、产业方针、市场竞赛、资源供应等 要素；法规监督方面首要包含法令法规、监管要求等要素。 3．操控活动 (1)不相容职务别离操控 公司已全面系统地剖析、整理事务流程中所触及的不相容职务，并施行相应的别离办法， 构成各司其职、各负其责、彼此束缚的作业机制。不相容的职务首要包含：授权同意与事务执 行、事务施行与审阅监督、产业保管与管帐记载、事务经办与事务稽核等。 (2)授权批阅操控 公司已将授权批阅操控区别惯例授权和特别授权，清晰各岗位处理事务和事项的权限范 围、批阅程序和相应职责。关于惯例授权,编制了权限指引；关于特别授权，清晰标准其规划、 权限、程序和职责，并严厉操控特别授权。 (3)管帐系统操控 1)公司已严厉依照《管帐法》、财政部财会 2006 年 2 月公布的《企业管帐准则》等进行确 认和计量、编制财政报表，清晰管帐凭证、管帐账薄和财政陈述的处理程序，确保管帐材料线)管帐根底作业完善，管帐安排设置完好，管帐从业人员依照国家有关管帐从业资历的要 求装备，而且安排、人员契合相关独立性要求。 (4)产业保护操控 公司已树立产业日常处理准则和定时清查准则，采纳产业记载、什物保管、定时盘点、账 实核对、束缚触摸和处置等办法，确保产业安全。 (5)预算操控 公司已施行全面预算处理准则，清晰各职责单位在预算处理中的职责权限，标准预算的编 第 5 页 共 10 页 制、审定、下达和施行程序，强化预算束缚。 (6)运营剖析操控 公司已树立运营状况剖析准则，处理层及时归纳地运用出产、购销、出资、筹资、财政等 方面的信息，经过要素剖析、比照剖析、趋势剖析等办法，定时打开运营状况剖析，发现存在 的问题，及时查明原因并加以改进。 (7)绩效考评操控 公司已树立和施行绩效考评准则，设置查核方针系统，对企业内部各职责单位和全体职工 的成绩进行定时查核和客观点评，将考评成果作为确认职工薪酬以及职务提升、评优、降级、 调岗、解雇等的根据。 (8)突发事件应急处理操控 公司已树立严峻危险预警机制和突发事件应急处理机制，清晰危险预警标准，对或许发生 的严峻危险或突发事件，拟定应急预案、清晰职责人员、标准处置程序，确保突发事件得到及 时妥善处理。 4．信息与交流 公司已树立信息与交流准则，清晰内部操控相关信息的搜集、处理和传递程序，确保信息 及时交流，促进内部操控有用运转。 (1)信息搜集途径疏通。公司可以经过财政管帐材料、运营处理材料、调研陈述、专项信 息、内部刊物．作业网络等途径，获取内部信息；也可以经过行业协会安排、社会中介安排、 事务来往单位、市场查询、来信来访、网络媒体以及有关监管部分等途径，获取外部信息。 (2)信息传递程序及时。公司能将内部操控相关信息在内部各处理级次、职责单位、事务 环节之间，以及企业与外部出资者、债权人、客户、供货商、中介安排和监管部分等有关方面 之间进行及时交流和反应，信息交流进程中发现的问题，能及时陈述并加以解决。重要信息能 及时传递给董事会、监事会和司理层。 (3)信息系统运转安全。公司已树立对信息系统开发与保护、拜访与改动、数据输入与输 出、文件贮存与保管、网络安全等方面的操操控度，确保信息系统安全安稳运转。 (4)反作弊机制通明。公司已树立反作弊机制，清晰反作弊作业的要点范畴、关键环节和 有关安排在反作弊作业中的职责权限，标准作弊案子的告发、查询、处理、陈述和弥补程序。 树立了告发投诉准则和告发人保护准则，设置告发专线，清晰告发投诉处理程序、处理时限和 办结要求，确保告发、投诉成为企业有用把握信息的重要途径。告发投诉准则和告发人保护制 度已及时传达至全体职工。 第 6 页 共 10 页 5．内部监督 公司已树立内部操控监督准则，清晰内部审计安排和其他内部安排在内部监督中的职责权 限，标准了内部监督的程序、办法、要求以及日常监督和专项监督的规划、频率。对监督进程 中发现的内部操控缺点，能及时剖析缺点的性质和发生的原因，提出整改计划，并采纳恰当的 办法及时向董事会、监事会或许处理层陈述。 (四) 要点操控活动的施行状况 1．资金营运和处理 (1)货币资金处理 公司已树立《货币资金处理办法》等相关准则，并对货币资金的出入和保管事务树立了较 严厉的授权同意程序，处理货币资金事务的不相容岗位已作别离，相关安排和人员存在彼此制 约联系。公司已按国家相关规矩清晰了现金的运用规划及处理现金出入事务时应恪守的规矩。 已按中国人民银行及相关规矩拟定了银行存款的结算程序。公司规矩部属企业禁止进行期货交 易等危险性出资、禁止私行向外单位出借剩余资金、禁止向职工集资、禁止私设银行账户等。 公司没有影响货币资金安全的严峻缺点。 (2)筹资处理 公司已树立《筹资处理办法》等相关准则，能较合理地确认筹资规划和筹资结构，挑选恰 当的筹资办法，较严厉地操控财政危险，以下降资金本钱。公司筹集的资金没有严峻违背原计 划运用的状况。 (3)征集资金运用处理 公司拟定了《征集资金处理准则》等，对征集资金的存储、批阅、运用、改动、监督和责 任追查等进行了标准，与银行、保荐人签订了征集资金监管协议，征集资金做到专户存储、专 款专用，不存在将征集资金用于质押、托付借款或其他改动征集资金用处的出资等违规景象。 2．收购与付款处理 公司已树立《收购与付款处理办法》等相关准则，能较合理地规划和树立收购与付款事务 的安排和岗位。清晰了存货的请购、批阅、收购、检验程序。应付账款和预付账款的付出有必要 在相关手续完备后才干处理。公司在收购与付款的操控方面没有严峻缺点。 3．出售与收款处理 公司已树立《出售与收款处理办法》等相关准则，并拟定了比较可行的出售方针，已对定 价准则、信誉标准和条件、收款办法以及触及出售事务的安排和人员的职责权限等相关内容作 第 7 页 共 10 页 了清晰规矩。施行催款回笼职责制，公司将收款职责履行到出售部分各出售人员，将出售货款 方针回收率列作首要查核方针之一。公司在出售与收款的操控方面没有严峻缺点。 4．出产流程及本钱操控 (1)出产和质量处理 公司已树立了适合的出产工艺流程及质量处理系统，能严厉依照燃气表出产企业的相关规 定进行出产和质量操控。公司在出产和质量处理方面没有严峻缺点。 (2)本钱费用处理 公司已树立《本钱操控办法》等相关准则，能做好本钱费用处理的各项根底作业，清晰了 本钱列支规划标准且和费用列支规划有清晰的区分。公司在本钱费用处理方面没有严峻缺点， 但在预算系统施行方面需求加强力度。 (3)存货与仓储处理 公司已树立《存货处理办法》等相关准则，能对什物财物的检验入库、领用宣布、保管及 处置等关键环节进行操控，采纳了职责分工、什物定时盘点、产业记载、账实核对、产业保险 等办法，可以较有用地防止各种什物财物的被盗、偷拿、毁损和严峻丢失。公司在存货与仓储 处理方面没有严峻缺点。 5．财物运转和处理 公司已树立《固定财物处理办法》、《工程项目处理办法》等相关准则，对固定财物施行“统 一处理、一致调度、分级运用、分级核算”的办法。对工程项目的预算、决算、工程质量监督 等环节的处理较强。固定财物及工程项目的金钱有必要在相关财物现已履行，手续完备下才干支 付。工程项目中不存在造价处理失控和严峻作弊行为。公司在财物运营和处理的操控方面没有 严峻缺点。 6．对外出资处理 公司已树立了《对外出资处理准则》等相关准则，清晰对外出资抉择计划程序，严厉操控出资 危险，施行严峻出资抉择计划的职责准则。对出资项目的立项、点评、抉择计划、施行、处理、收益、 出资处置等环节的处理较强。公司没有严峻违背公司出资方针和程序的行为。公司在对外出资 处理方面没有严峻缺点。 7．相关生意处理 公司已树立《相关生意抉择计划准则》等相关准则，并能遵从相等、自愿、等价、有偿和公平、 公平、揭露的准则以确保相关生意行为不危害公司和全体股东的利益。公司在相关生意抉择计划的 操控方面不存在严峻缺点。 第 8 页 共 10 页 8．对外担保处理 公司已树立《对外担保抉择计划准则》等相关准则，可以较严厉地操控担保行为，树立了担保 抉择计划准则和职责准则，对担保准则、担保标准和条件、担保职责等相关内容已作了清晰规矩， 对担保合同缔结的处理较为严厉，可以及时了解和把握被担保人的运营和财政状况，以防备潜 在的危险，防止和削减或许发生的丢失。公司在对外担保的操控方面不存在严峻缺点。 9．研制 公司已树立《研制费用核算处理办法》，清晰了研制费用的归集内容与核算办法。公司在 研制费用操控、归集与核算方面不存在严峻缺点。 10．对子公司的管控 公司拟定了《子公司处理准则》，树立有用的管控与整合机制，促进子公司标准运作、有 序健康展开，进步公司全体运作功率和抗危险才干，实在保护公司和出资者利益。公司在对子 公司管控方面不存在严峻缺点。 11．信息发表处理 公司拟定了《信息发表处理准则》、《严峻信息内部陈述准则》、《独立董事年报作业规程》、 《董事、监事、高档处理人员持有和生意本公司股票处理准则》、《定时陈述作业准则》、《内情 信息知情人挂号准则》等准则，清晰严峻信息的规划和内容以及未揭露严峻信息的传递、审阅、 发表流程，按规矩施行对外发表的职责，不存在违规景象。 12．印章和合同处理 公司拟定了《合同处理办法》、《印章处理准则》，用于标准公司合同模板的修订完善，合 同的缔结、施行和印章保管等各项作业。公司在对合同和印章管控方面不存在严峻缺点。 (五)公司 2016 年度的内部操控改进开展状况 本年度内部操操控度较以前年度未发现显着改动，公司现有内部操操控度根本满意处理要 求。2016 年公司全面优化 OA 作业系统，公司内一切需经批阅的流程均经过 OA 系统的流程模 块进行分级批阅，一切批阅单据均可在系统内获取，大大下降了内部操控的危险，内部操控体 系愈加健全；且公司 IT 部分屡次安排各部分批阅流程模块的运用，进步职工内部操控和防备 危险意识。 2016 年，公司全面推行 IPD 集成产品开发处理模式，IPD 以做正确的事、正确的干事、一 次性把工作做正确为准则进行产品生命周期处理。IPD 中着重树立矩阵式的安排结构组成跨部 门团队担任产品开发的抉择计划、规划和施行，根据跨部分流程，经过协同的办法来打开作业，该 第 9 页 共 10 页 处理模式的运用，使得内部操控愈加完善，部分之间的和谐监管效果愈加显着，确保了交流、 和谐和抉择计划的高效，有用确保公司战略的完成。 五、内部操控缺点及其整改办法 公司现有内部操操控度根本可以习惯公司处理的要求，可以对编制实在、公允的财政报表 供应合理的确保，可以对公司各项事务活动的健康运转及国家有关法令法规和单位内部规章制 度的遵从施行供应确保。为进一步发挥内部操控的有用性，进步公司处理水平，公司拟采纳以 下办法： 1. 持续完善公司处理结构，进步公司标准处理的水平，增强董事会直属安排的效果，提 升公司科学抉择计划和危险防备才干； 2. 加强信息交流系统的树立，树立信息交流准则，清晰内部操控相关信息的搜集、处理 和传递程序，确保信息及时交流，促进内部操控有用运转； 3. 加强审计部关于公司及其控股子公司内部操操控度施行状况和财政的审计监督力度， 进一步完善审计程序，进步内部审计的深度和广度； 六、内部操控有用性的定论 公司董事会以为，公司树立了较为完善的法人处理结构，现有内部操控系统较为健全，符 合国家有关法令法规规矩，在公司运营处理各个关键环节以及相关生意、对外担保、严峻出资、 信息发表等方面发挥了较好的处理操控效果，可以对公司各项事务的健康运转及运营危险的控 制供应确保，因而，公司的内部操控是有用的。 因为内部操控有其固有的局限性，跟着内部操控环境的改动以及公司展开的需求，内部控 制的有用性或许随之改动，为此公司将及时进行内部操控系统的弥补和完善，并使其得到有用 施行，为财政陈述的实在性、完好性，以及公司战略、运营方针的完成供应合理确保。 金卡智能集团股份有限公司董事会 2017 年 4 月 11 日 第 10 页 共 10 页
