中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金（以下简称“本基金”）由中航基金处理有限公司（以下简称“基金处理人”或“中航基金”）依照有关法令法规及约好建议，依据我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”）发布的《揭露征集基础设施证券出资基金指引（试行）》《揭露征集证券出资基金出售组织监督处理方法》《揭露征集证券出资基金运作处理方法》《揭露征集证券出资基金信息发表处理方法》，上海证券买卖所（以下简称“上交所”）发布的《上海证券买卖所揭露征集基础设施证券出资基金（REITs）事务方法（试行）》《上海证券买卖所揭露征集基础设施证券出资基金（REITs）规矩适用指引第2号——出售事务（试行）》（以下简称“《出售指引》”），以及我国证券业协会（以下简称“证券业协会”）发布的《揭露征集基础设施证券出资基金网下出资者处理细则》（以下简称“《网下出资者处理细则》”）等适用法令法规、监管规矩及自律规矩等相关规矩，以及上交悉数关基金出售上市规矩和最新操作指引等组织施行出售作业。
本次网下询价及网下出售经过上交所的“REITs询价与认购体系”施行，请网下出资者仔细阅览本公告。关于基础设施基金询价、定价、认购等详细规矩，请查阅上交所网站（）发布的《出售指引》。
1、本基金将经过向战略出资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向契合条件的网下出资者询价出售（以下简称“网下出售”）及向大众出资者揭露出售（以下简称“大众出售”）相结合的方法进行出售。
本次战略配售、网下出售及大众出售由基金处理人及财政顾问担任组织。战略配售经过基金处理人施行；网下出售经过上交所的“REITs询价与认购体系”施行；大众出售经过具有基金出售事务资历并经上交所和我国证券挂号结算有限职责公司认可的上交所会员单位（“场内证券运营组织”）、基金处理人及其托付的场外基金出售组织施行。
2、基金处理人承认本次询价区间为8.844元/份-10.185元/份，并将经过网下询价终究承认基金份额的认购价格。
3、询价时刻：本次出售的询价时刻为2023年3月9日的9:00-15:00。
4、网下出售目标：指参加网下询价的专业组织出资者，包含证券公司、基金处理公司、信任公司、财政公司、稳妥公司及稳妥财物处理公司、合格境外组织出资者、人民币合格境外组织出资者、商业银行及银行理财子公司、方针性银行、契合规矩的私募基金处理人以及其他契合我国证监会及上海证券买卖所出资者恰当性规矩的专业组织出资者。全国社会保障基金、根本养老稳妥基金、年金基金等可依据有关规矩参加基础设施基金网下询价。
5、同一出资者多档报价：本次询价采纳拟认购价格与拟认购份额数量一起申报的方法进行，网下出资者及其处理的配售目标的报价应当包含拟认购价格和该价格对应的拟认购份额数量。参加询价的网下出资者需在询价区间规划内进行报价，可为其处理的不同配售目标账户别离填写一个报价，报价应当包含每份价格和该价格对应的拟认购份额数量，且同一网下出资者悉数报价中的不同拟认购价格不得超越3个。网下出资者为拟参加报价的悉数配售目标录入报价记载后，应当一次性提交。网下出资者能够屡次提交报价记载，但以终究一次提交的悉数报价记载为准。
本次网下发行每个配售目标的认购份额数量上限为4,410万份，占网下初始出售份额数量的100%。
网下出资者及其处理的配售目标应严厉恪守职业监管要求，加强危险操控和合规处理，审慎合理承认拟认购价格和拟认购份额数量。参加询价时，请特别留心拟认购价格和拟认购份额数量对应的拟认购金额是否超越其供给给基金处理人的财物规划或资金规划。基金处理人发现配售目标不恪守职业监管要求、超越其向基金处理人提交财物证明材猜中相应财物规划或资金规划认购的，则该配售目标的认购无效。
参加网下询价的出资者应在2023年3月8日（X-1日）正午12:00前经过招商证券公募REITs项目网下出资者服务渠道（网址：）提交相关财物证明资料。如出资者回绝协作核对、未能完好提交相关资料或许提交的资料缺乏以扫除其存在法令、法规、规范性文件制止参加网下出售景象的，基金处理人将回绝其参加本次网下出售、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金基金份额出售公告》（“《出售公告》”）中予以发表。网下出资者违反规矩参加本基金网下出售的，应自行承当由此产生的悉数职责。
6、推迟出售组织：若本次认购价格超出除掉不契合条件的报价后网下出资者报价的中位数和加权平均数的孰低值，基金处理人将在基金份额认购首日（征集期首日）前5个作业日发布出资危险特别公告，本基金征集期将相应推迟。
7、限售期组织：网下出售及大众出售部分的基金份额无流转约束及限售期组织，战略出资者认购基金的限售期组织详见“二、（四）限售期限”。
8、网下出资者认购及缴款：本次网下出售中，网下认购与缴款一起进行。《出售公告》中发布的悉数有用报价配售目标有必要参加网下认购，一起在网下认购期间交纳对应认购资金及认购费用。在网下认购阶段，配售目标应运用在证券业协会存案的资金账户，向基金处理人足额交纳认购资金及认购费用。
9、认购费用：出资者认购本基金基金份额的认购费率组织详见“五、（二）认购费用”。
10、回拨机制：基金处理人或财政顾问在网下及大众出售完毕后，依据战略出资者缴款、网下出售及大众出售认购状况决议是否启用回拨机制，对战略配售、网下出售和大众出售数量进行调整。回拨机制的详细组织请拜见本公告中的“六、本次出售回拨机制”。
本基金为揭露征集基础设施证券出资基金，出售方法与一般揭露征集证券出资基金有所区别，请出资者特别重视。本基金在存续期内首要出资于基础设施财物支撑证券悉数份额，以获取基础设施运营收益并承当标的财物价格动摇，因而与股票型基金和债券型基金有不同的危险收益特征，本基金预期危险和收益高于债券型基金和钱银型基金，低于股票型基金。本基金在出资运作、买卖等环节的首要危险包含基础设施基金的特有危险及基金出资的其他危险。其间，（1）基础设施基金特有的危险，包含但不限于基础设施项目运营危险；基础设施项目出售/处置价格动摇及处置的不承认性危险；估值与公允价值有误差的危险；现金流猜测危险及猜测误差或许导致的出资危险；基础设施项目公允价值跌落危险；商场危险；上网电价国补收入部分拖延收到的危险；上网电价国补退坡的危险；环保不合格的危险；光伏发电职业技能迭代危险；项目公司运营收入季节性动摇危险；项目公司《电力事务答应证》续期危险；乡村集体土地租借合同到期续期危险；基础设施项目存在权力担负的危险；基础设施项目现有电费收入账户暂未改变至监管账户的危险；电力商场化买卖危险；职业特有的天然灾害危险；与买卖组织有关的危险；（2）其他一般性危险要素，包含但不限于集中度危险；作为上市基金存在的危险；受同一基金处理人处理基金之间的竞赛、利益冲突危险；新品种基金不达预期危险；基金出售失利的危险；税务等方针调整危险；对外告贷相关危险；处理危险；本基金与运营处理组织之间的潜在竞赛、利益冲突危险；信誉危险；其他危险等。详细请见本基金招募阐明书“危险提示”章节。
本基金处理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则处理和运用基础设施基金财物、实行基础设施项目运营处理职责，但不保证本基金必定盈余，也不保证最低收益或出资本金不受丢失。基金的过往成绩及其净值凹凸并不预示其未来成绩表现。基金处理人处理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算陈说的相关猜测成果不代表基金存续期间基础设施项目实在的现金流分配状况，也不代表本基金能够依照可供分配金额猜测成果进行分配；本基金基础设施财物评价陈说的相关评价成果不代表基础设施财物的实践可买卖价格，不代表基础设施项目能够依照评价成果进行转让。
出资者需充沛了解有关基础设施证券出资基金出售的相关法令法规，仔细阅览本基金基金合同、招募阐明书、产品资料概要等法令文件及本公告的各项内容，充沛考虑本基金相关危险要素及本身的危险承受才干，知悉本次出售的定价准则和配售准则，审慎参加本次基金的报价和出售，在提交报价前应保证不归于制止参加网下询价的景象，并保证其认购数量和未来持有基金份额状况契合相关法令法规及监管组织的规矩。出资者一旦提交报价，基金处理人视为该出资者许诺：出资者参加本次报价契合法令法规和本公告的规矩，由此产生的悉数违法违规行为及相应成果由出资者自行承当。
1、本基金经我国证监会2023年3月2日证监答应455号文《关于准予中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金注册的批复》注册征集。我国证监会对本基金征集的注册及证券买卖所赞同基金份额上市，并不标明其对本基金的出资价值和商场景象作出本质性判别或保证，也不标明出资于本基金没有危险。
本基金基金简称为“中航京能光伏REIT”，场内简称为“京能光伏”，扩位简称为“中航京能光伏REIT”，基金代码为“508096”，该代码一起用于本次出售的询价、网下认购及大众认购。
本基金战略配售初始出售份额为2.37亿份，占本次基金份额出售总量的79%。
网下初始出售份额为0.441亿份，占扣除战略配售初始出售份额数量后出售份额的70%；大众初始出售份额为0.189亿份，占扣除战略配售初始出售份额数量后出售份额的30%。
终究战略配售、网下出售、大众出售的基金份额数量将依据回拨状况（如有）承认。
3、本公告所称“网下出资者”指参加网下询价和认购的专业组织出资者。本公告所称“配售目标”是指参加网下出售的出资者或其处理的资管产品。网下出资者应当于2023年3月8日正午12:00前在证券业协会完结配售目标的注册作业。
基金处理人已依据相关法令法规拟定了网下出资者的规范。详细规范及组织请见本公告“三、网下询价组织”。只要契合基金处理人承认的网下出资者规范要求的出资者方能参加本次出售询价。不契合相关规范而参加本次出售询价的，须自行承当悉数由该行为引发的成果，基金处理人将在招商证券公募REITs项目网下出资者渠道（网址：）中将其报价设定为无效，并在《出售公告》中发表相关状况。
参加本次网下出售的悉数出资者均需经过招商证券公募REITs项目网下出资者服务渠道（网址：）在线提交许诺函及相关核对资料。
提请出资者留心，基金处理人和财政顾问将在询价及配售前对网下出资者是否存在制止性景象进行核对，并要求网下出资者供给契合资质要求的许诺和证明资料。如网下出资者回绝协作核对或其供给的资料缺乏以扫除其存在制止性景象的，或经核对不契合配售资历的，基金处理人或财政顾问将回绝其参加询价及配售。
4、本次出售将进行面向网下出资者的网下路演及面向大众出资者的揭露推介。详细组织请见“一、（六）2、本次出售的路演推介组织”。
5、网下出资者拟认购价格的最小变化单位为0.001元；单个配售目标最低拟认购份额数量为1万份，拟认购份额数量最小变化单位为1万份，即网下出资者指定的配售目标的拟认购份额数量超越1万份的部分有必要是1万份的整数倍，每个配售目标的拟认购份额数量不得超越4,410万份。
6、本公告仅对本基金网下询价的有关事项和规矩予以阐明。出资者欲了解本基金及基础设施项意图详细状况，请阅览2023年3月6日公告的《中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金招募阐明书》。
本次出售由基金处理人担任组织施行，选用战略配售、网下出售及大众出售相结合的方法进行。出售方法包含经过场内证券运营组织或基金处理人及其托付的场外基金出售组织进行出售。其间：
1、战略出资者需依据事前签定的《中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金战略出资者配售协议》（“《战略配售协议》”）进行认购。
2、对网下出资者进行询价出售，并对悉数入围的网下出资者依照同份额配售准则进行配售。
3、关于大众出资者，待网下询价完毕后，基金份额经过各出售组织以询价承认的认购价格揭露出售。大众出资者可经过场内认购和场外认购两种方法认购本基金。
战略配售、网下出售及大众出售均由基金处理人及财政顾问担任组织。网下出售经过上交所“REITs询价与认购体系”施行；大众出售经过上交所场内证券运营组织、基金处理人及其托付的场外基金出售组织施行；战略配售经过基金处理人施行。
本基金战略配售初始出售份额为2.37亿份，为本次基金份额出售总量的79%。
原始权益人或其同一操控下的相关方拟认购数量为1.629999亿份，占基金份额出售总量的54.3333%；契合我国证监会及上交所出资者恰当性规矩的其他专业组织战略出资者许诺认购数量为0.740001亿份，占基金份额出售总量的24.6667%。
本基金网下初始出售份额为0.441亿份，占扣除战略配售初始出售份额数量后出售份额的70%，占出售份额总数的份额为14.7%。
本基金大众初始出售份额为0.189亿份，占扣除战略配售初始出售数量后出售份额的30%，占出售份额总数的份额为6.3%。
基金处理人承认本次询价区间为8.844元/份-10.185元/份，并将经过向契合条件的网下出资者进行询价承认本基金认购价格。
本次出售的基金份额中，网下出售及大众出售部分的基金份额无流转约束及限售期组织，自本次出售的基金份额在上交所上市之日起即可流转。
1、X日为询价日，T日为征集期首日，L日为征集期完毕日；询价日后的详细时刻组织以基金处理人发布的《出售公告》及后续公告公示的日期为准；
2、如无特别阐明，上述日期为买卖日，因特别事项影响本次出售的，基金处理人或财政顾问将及时公告，修正出售日程；
3、若本次认购价格超出除掉不契合条件的报价后网下出资者报价的中位数和加权平均数的孰低值，基金处理人将在基金份额征集期首日前5个作业日发布出资危险特别公告，本基金征集期将相应推迟，到时请以《出售公告》为准；
4、如因上交所“REITs询价与认购体系”毛病或非可控要素导致网下出资者无法正常运用其“REITs询价与认购体系”进行询价或网下认购作业，请及时与基金处理人或财政顾问联络。
基金处理人和财政顾问将于2023年3月6日（X-3日）至2023年3月17日（L日）期间依据实践需要组织展开出售路演作业。
本次出售的战略配售出资者的挑选在考虑出资者资质以及商场状况后归纳承认。本次出售的战略出资者包含基础设施项目原始权益人或其同一操控下的相关方，以及其它契合我国证监会及上交所出资者恰当性规矩的专业组织出资者。其间，参加战略配售的专业组织出资者，应当具有杰出的商场名誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长时刻出资价值，包含：
1、与原始权益人运营事务具有战略协作联系或长时刻协作愿景的大型企业或其部属企业（特别是在光伏发电基础设施范畴有较强的重要战略性资源，与原始权益人追求和谐互补的长时刻一起战略利益的企业）；
2、具有长时刻出资志愿的大型稳妥公司或其部属企业、国家级大型出资基金或其部属企业（特别是在光伏发电基础设施范畴具有长时刻出资志愿的企业）；
3、首要出资战略包含出资长时刻限、高分红类财物的证券出资基金或其他资管产品；
4、具有丰厚基础设施项目（特别是光伏发电相关基础设施项目）出资经历的基础设施出资组织、政府专项基金、工业出资基金等专业组织出资者；
6、原始权益人与同一操控下相关方的董事、监事及高档处理人员（特别是对原始权益人公司处理及开展有较大奉献的人员）参加本次战略配售建立的专项财物处理方案。
原始权益人与同一操控下相关方的董事、监事及高档处理人员经过私募基金参加本次战略配售：
（2）原始权益人与其同一操控下相关方的董事、监事及高档处理人员参加思文5号基金认购的状况如下，其间部分由高档处理人员的爱人认购：
本基金从如下规划挑选其他专业组织出资者：契合《出售指引》规矩的证券公司、基金处理公司、信任公司、财政公司、稳妥公司及稳妥财物处理公司、合格境外组织出资者、人民币合格境外组织出资者、商业银行及银行理财子公司、方针性银行、契合规矩的私募基金处理人、全国社会保障基金、根本养老稳妥基金、年金基金以及其他契合我国证监会及上海证券买卖所出资者恰当性规矩的专业组织出资者。
战略出资者不得承受别人托付或许托付别人参加基础设施基金战略配售，但依法建立并契合特定出资意图的证券出资基金、公募理产业品和其他财物处理产品，以及全国社会保障基金、根本养老稳妥基金、年金基金等在外。
参加本次战略配售的出资者不得参加本次基础设施基金份额网下询价，但依法建立且未参加本次战略配售的证券出资基金、理产业品和其他财物处理产品在外。
本基金战略配售初始出售份额数量为2.37亿份，占基金份额出售总量的79%。其间，原始权益人或其同一操控下的相关方拟认购数量为1.629999亿份，占基金份额出售总量的54.3333%；契合我国证监会及上交所出资者恰当性规矩的其他专业组织战略出资者许诺认购数量为0.740001亿份，占基金份额出售总量的24.6667%。
参加本次战略配售的出资者已与基金处理人签署《战略配售协议》，不参加本次出售询价，并许诺依照网下询价承认的认购价格认购其许诺认购的基金份额。
参加本次战略配售的出资者不得参加本次基础设施基金份额网下询价，但依法建立且未参加本次战略配售的证券出资基金、理产业品和其他财物处理产品在外。
参加本次战略配售的出资者承认其契合战略出资者的资历及条件，认可本基金的长时刻出资价值，契合本基金战略出资者的选取规范和配售资历。
2023年3月13日（估计）发布的《出售公告》将发表战略出资者称号、许诺认购的基金份额数量以及限售期组织等。2023年3月16日（估计）17:00前，战略出资者应向基金处理人足额交纳认购资金及认购费用。《中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金基金合同收效公告》将发表终究获配的战略出资者称号、基金份额数量以及限售期组织等。
参加配售的原始权益人或其同一操控下的相关方参加基础设施基金份额战略配售的份额算计不得低于基金份额出售数量的20%。其间基金份额出售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超越20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。
基础设施项目原始权益人或其同一操控下的相关方以外的专业组织出资者参加战略配售的，持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。
战略出资者拟卖出战略配售取得的基金份额的，应当依照相关规矩实行信息发表职责。
基金处理人、财政顾问和延聘的北京市汉坤律师事务所将对战略出资者的选取规范、配售资历及是否存在《出售指引》第三十及第三十一条规矩的制止性景象进行核对。基金处理人迁就核对事项出具文件，律师事务所迁就核对事项出具法令意见书。核对文件及法令意见书将与《出售公告》一起发表。
战略出资者可挑选运用场内证券账户或场外基金账户参加认购，如挑选运用场外基金账户认购的，则在份额限售期届满后，需将所持份额转保管至场内方可进行买卖。
战略出资者应当在征集期完毕前（L日15:00前）交纳认购资金，未准时交纳认购金钱则认购失利。基金征集期届满或基金处理人依据法令法规及招募阐明书能够决议间断基金出售，并在10日内延聘法定验资组织验资，自收到验资陈说之日起10日内，向我国证监会处理基金存案手续。
战略出资者许诺依照适用法令法规、本基金法令文件及《战略配售协议》等规矩认购本基金基金份额，恪守法令法规和有权监管部门关于战略出资者的相关规矩，包含但不限于认购资金来源合法、提交的文件资料不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，恪守获配份额限售期要求等。
基金处理人向战略配售出资者配售基金份额的，不得许诺基金上市后价格上涨、承销费用分红、延聘相关人员任职等直接或直接利益输送行为。基金处理人应当对是否存在此种制止性景象进行核对，并在后续公告中许诺声明。
1、本公告所称“网下出资者”是指参加网下询价的专业组织出资者。本公告所称“配售目标”是指参加网下询价的专业组织出资者或其处理的证券出财物品。
2、网下出资者应契合《基础设施基金指引》、《出售指引》、《网下出资者处理细则》等法规中规矩的网下出资者规范。网下出资者包含证券公司、基金处理公司、信任公司、财政公司、稳妥公司及稳妥财物处理公司、合格境外组织出资者、人民币合格境外组织出资者、商业银行及银行理财子公司、方针性银行、契合规矩的私募基金处理人以及其他契合我国证监会及上交所出资者恰当性规矩的专业组织出资者。全国社会保障基金、根本养老稳妥基金、年金基金等可依据有关规矩参加基础设施基金网下询价。
3、网下出资者需完结在证券业协会注册，注册应当具有必要的定价才干和杰出的信誉记载，最近十二个月未因证券出资、财物处理等相关事务严重违法违规遭到相关监管部门的行政处罚、行政监管方法或相关自律组织的纪律处分，并契合监管部门、证券业协会要求的其他条件。
（2）具有必定的出资经历。依法建立并继续运营时刻到达两年（含）以上，从事证券买卖或基础设施项目出资时刻到达两年（含）以上；
（3）具有必定的财物处理实力。私募基金处理人处理的在我国证券出资基金业协会存案的产品总规划最近两个季度均为10亿元（含）以上，且近三年处理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；请求注册的私募基金产品规划应为6000万元（含）以上、已在我国证券出资基金业协会完结存案，且托付第三方保管人独立保管基金财物。其间，私募基金产品规划是指基金产品财物净值；
网下出资者在证券业协会完结注册后，可将其所属或直接处理的、拟参加网下询价和认购且契合《网下出资者处理细则》规矩的自营出资账户或财物处理产品注册为配售目标。
网下出资者应对所注册的配售目标实在实行主动处理职责，不得为其他组织、个人或产品躲避监管规矩供给通道服务。
网下出资者及其配售目标参加网下询价和认购的，还应当契合监管规矩和其他相关自律组织的要求，恪守相关规矩。
4、本次出售网下询价经过上交所“REITs询价与认购体系”进行，网下出资者应当在询价日前一买卖日，即2023年3月8日（X-1日）正午12:00前，依照规矩向证券业协会完结网下出资者注册并处理完结上交所“REITs询价与认购体系”CA证书，且其所属或直接处理的、拟参加本基金网下询价和认购事务且契合规矩的自营出资账户或财物处理产品有必要已注册为配售目标。完结上述流程的网下出资者方可参加本次出售。
5、拟参加本次网下出售的悉数网下出资者，应于2023年3月8日（X-1日）正午12:00前经过招商证券公募REITs项目网下出资者服务渠道（网址：）注册并提交相关核对资料。基金处理人将在上交所规矩的时刻内，经过“REITs询价与认购体系”承认拟参加网下出售的配售目标称号、场内证券账户或场外基金账户等相关信息，一起除掉不契合本公告规矩的网下出资者及其配售目标账户，完结询价预备的承认作业。网下出资者不契合相关规范而参加本次出售网下询价的，须自行承当悉数由该行为引发的成果。
（1）原始权益人、基金处理人、战略出资者以及其他与定价存在利益冲突的主体；
（2）原始权益人的相关天然人，包含1）直接或直接持有原始权益人5%以上股份的天然人；2）原始权益人的董事、监事和高档处理人员；3）直接或直接操控原始权益人的法人或其他组织的董事、监事和高档处理人员；4）上述1）及2）中所述人士的联系密切的家庭成员，包含爱人、年满18周岁的子女及其爱人、爸爸妈妈及爱人的爸爸妈妈、兄弟姐妹及其爱人、爱人的兄弟姐妹、子女爱人的爸爸妈妈；5）证监会、上交所或原始权益人依据本质重于方法准则承认的其他与原始权益人有特别联系，或许导致原始权益人利益对其歪斜的天然人；
2）上述主体直接或许直接操控的除原始权益人及其控股子公司以外的法人或其他组织；
3）相关天然人直接或许直接操控的，或许由相关天然人担任董事、高档处理人员的除原始权益人及其控股子公司以外的法人或其他组织；
5）证监会、上交所或原始权益人依据本质重于方法准则承认的其他与原始权益人有特别联系，或许导致原始权益人利益对其歪斜的法人或其他组织；
上述第（1）项中基金处理人处理的公募证券出资基金、全国社会保障基金、根本养老稳妥基金和年金基金在外。上述第（1）项中的战略出资者处理的依法建立且未参加本次战略配售的证券出资基金、理产业品和其他财物处理产品在外。
7、网下出资者及其处理的配售目标应恪守职业监管要求，加强危险操控和合规处理，合理承认拟认购价格和拟认购份额数量。参加询价时，请特别留心拟认购价格和拟认购份额数量对应的拟认购金额是否超越其供给的财物规划或资金规划。
基金处理人发现配售目标不恪守职业监管要求、超越其向基金处理人提交财物证明材猜中相应财物规划或资金规划认购的，则该配售目标的认购无效。
基金处理人或财政顾问将在询价及配售前实行核对职责，对出资者是否存在上述制止性景象进行核对，出资者应按基金处理人或财政顾问的要求进行相应的协作（包含但不限于供给公司章程等工商挂号资料、组织实践操控人访谈、照实供给相关天然人首要社会联系名单、协作其它相相联系查询等），如回绝协作核对或其供给的资料缺乏以扫除其存在上述制止性景象的，或经核对不契合配售资历的，基金处理人或财政顾问将回绝承受其询价或许向其进行配售。网下出资者参加本基金询价即视为向基金处理人许诺其不存在法令法规制止参加网下询价及配售的景象。如因出资者原因导致相关方参加询价或产生相关方配售等状况，出资者应承当由此产生的悉数职责。
悉数拟参加本次询价的网下出资者须契合上述出资者条件，并按要求在2023年3月8日（X-1日）正午12:00前经过招商证券公募REITs项目网下出资者服务渠道（网址：）注册并提交相关核对资料。如网下出资者核对体系无法上传，出资者可与基金处理人洽谈承认核对资料的其他传送方法。
网下组织出资者及其配售目标的信息以在证券业协会挂号存案为准。未在上述规矩时点前完结注册挂号存案的，不得参加网下出售。因配售目标信息填写与存案信息不共同所造成的成果由网下出资者、配售目标自傲。
1、需提交的资料：《网下出资者许诺函》《网下出资者相关方根本信息表》、财物证明文件等；私募基金、信任方案、资管产品等均需供给相应的存案或挂号证明、沪深买卖所场内证券账户或开放式基金账户证明、产品合同。详细资料请拜见本公告“三、（二）、2、（2）提交网下出资者核对资料”部分列明的资料清单。
此外，除公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、稳妥资金、合格境外组织出资者出资账户和组织自营出资账野外的其他配售目标需供给《配售目标出资方根本信息表》。
登录招商证券公募REITs项目网下出资者服务渠道（网址：），在2023年3月8日正午12:00前完结用户动态暗码登录及信息报备。登录进程中需供给有用的手机号码，一个手机号码只能注册一个用户。因为基金处理人及财政顾问将会在出资者资料核对进程中第一时刻以短信或许电话反应发展，请有必要在本次出售进程中全程坚持手机疏通。
用户在供给有用手机号码，接纳到手机验证码，并登录成功后，请按如下进程在2023年3月8日正午12:00前进行渠道注册并提交相关核对资料；
第一步：点击“项目列表——中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金——进入询价”链接进入出资者信息填写页面；
第二步：提交出资者根本信息，包含输入并挑选正确的出资者全称，输入正确的运营执照号码和正确的协会编码，以及联络人名字、邮箱和作业电话。点击“保存及下一步”；
第四步：阅览《网下出资者许诺函》，点击“承认”进入下一步。一旦点击承认，视同为赞同并许诺《网下出资者许诺函》的全文内容；
第五步：依据不同配售目标的详细要求，提交相应的资料（所需提交的资料模板均在页面右侧的“模板下载”处）。
1）《网下出资者许诺函》。提交的方法为点击承认主动生成的电子版《网下出资者许诺函》，一旦点击承认，视同为赞同并许诺《网下出资者许诺函》的全文内容。
2）《网下出资者相关方信息表》。悉数出资者需在“模板下载”中下载模板，填写完好并上传。提交《网下出资者相关方信息表》时需上传 EXCEL版及盖章版 PDF。
4）悉数出资者均需提交组织资质证明文件（如金融答应证、运营证券期货事务答应证、稳妥事务答应证、私募基金处理人存案证明等）（盖章版扫描件）。
若配售目标归于公募基金、公募理产业品、根本养老稳妥基金、全国社会保障基金、企业年金基金、稳妥资金、合格境外组织出资者出资账户和组织自营出资账户，则无需提交《配售目标出资方根本信息表》。除此之外的其他配售目标均需在体系中下载《配售目标出资方根本信息表》，填写完好后，需上传《配售目标出资方根本信息表》的EXCEL版及盖章版PDF。
悉数拟参加本次出售的私募基金网下出资者，均应提交私募出资基金存案核对资料，包含但不限于存案函、存案体系截屏。本款所称私募基金，系指在中华人民共和国境内以非揭露方法向合格出资者征集资金建立的出资基金，包含财物由基金处理人或许一般合伙人处理的以出资活动为意图建立的公司或许合伙企业。
在证券业协会存案的配售目标中，证券公司、基金处理公司、稳妥公司、期货公司及其子公司建立的私募财物处理产品亦需供给上述存案核对资料，上述私募财物处理产品包含但不限于：基金公司及其财物处理子公司、证券公司及其财物处理子公司发行的单一财物处理方案或调集财物处理方案、稳妥组织财物处理产品等。
悉数出资者均需上传每个配售目标财物证明文件的盖章版扫描件。组织出资者自有资金或处理的每个产品参加网下询价的拟认购金额不超越其财物规划（总财物）或资金规划，其间，关于公募基金、公募理产业品、基金专户、财物处理方案、私募基金等产品，准则上应以询价首日前第五个作业日的产品总财物为准；关于自营出资账户，准则上应以公司出具的询价首日前第五个作业日的自营账户资金规划阐明为准。财物证明材猜中载明的财物规划需与下述EXCEL电子版《配售目标财物规划汇总表》中填写的财物规划共同。
悉数出资者均需在体系下载《配售目标财物规划汇总表》（已主动抓取配售目标信息），填写金额、日期后再上传表格。
模版下载途径：——中航京能光伏封闭式基础设施证券出资基金——模版下载。出资者在《配售目标财物规划汇总表》中填写的各配售目标财物规划将作为基金处理人和财政顾问判别配售目标是否超财物规划认购的依据。
若配售目标归于出资者处理的基金、资管产品等，应供给相应产品合同盖章版扫描件，产品合同有必要表现合同首尾页、盖章页、出资规划页及产品征集方法页（公募基金及公募理产业品适用）；若配售目标归于稳妥资金证券出资账户，并归于受托署理出资事务的，应提交托付署理合同盖章版扫描件，托付署理合同需表现合同首尾页、盖章页及出资授权内容页；若配售目标归于网下出资者的自营出资账户，无需供给产品合同。
f）悉数出资者均需提交沪深买卖所场内证券账户或开放式基金账户证明（网页查询的沪深买卖所账户信息截图、沪深账户股卡、证券账户开户处理承认单均可）（盖章版扫描件）。
如出资者回绝协作核对、未能完好提交相关资料或许提交的资料缺乏以扫除其存在法令、法规、规范性文件制止参加网下出售景象的，基金处理人将回绝其参加本次网下出售、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《出售公告》中予以发表。网下出资者违反规矩参加本基金网下出售的，应自行承当由此产生的悉数职责。
（3）以上进程完结后，点击提交并等候审阅经过的短信提示（请坚持手机疏通）。3、提交时刻：2023年3月8日正午12:00之前，出资者可修正已提交的项目请求信息；在2023年3月8日正午12:00之后，出资者将无法对已提交的信息进行修正。
悉数的电子文件（《配售目标财物规划汇总表》在外）提交后还需下载打印，并在规矩的时刻内签章后扫描上传方能完结本次信息填写。需下载签章后并上传的文件包含：《网下出资者相关方信息表》、《配售目标出资方根本信息表》（如有）；
出资者须对其填写的信息的精确实在性、提交资料的精确完好性担任。出资者未按要求在2023年3月8日正午12:00之前完结资料提交，或虽完结资料提交但存在不实在、不精确、不完好景象的，则将无法参加询价配售或许报价将被界定为无效报价。
请出资者仔细阅览报备页面中的填写留心事项。基金处理人将组织专人在2023年3月6日、2023年3月7日的9:00-12:00，13:00-17:00及2023年3月8日的9:00-12:00接听咨询电话，号码为或。
基金处理人、财政顾问将会同见证律师对出资者资质进行核对并有或许要求其进一步供给相关证明资料，出资者应当予以活跃协作（依据出资者类型及实践状况的不同，或许包含但不限于供给工商挂号资料、出资者财物规划信息表和资金规划证明文件、组织实践操控人访谈、照实供给相关天然人首要社会联系名单、协作其他相相联系查询等）。如出资者不契合条件、出资者或其处理的资管产品的出资方为本基金原始权益人的相关方、出资者回绝协作查看、未能完好提交相关资料或许提交的资料缺乏以扫除其存在法令、法规、规范性文件和本公告规矩的制止参加网下出售景象的，基金处理人或财政顾问将回绝其参加本次网下出售、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《出售公告》中予以发表。网下出资者违反规矩参加本次网下出售的，应自行承当由此产生的悉数职责。
网下出资者需自行审阅比对相关方，保证原始权益人及其相关方、基金处理人、战略出资者以及其他与定价存在利益冲突的主体不得参加网下询价，但基金处理人处理的公募证券出资基金、全国社会保障基金、根本养老稳妥基金和年金基金在外。如因出资者的原因，导致相关方参加询价或产生相关方配售等状况，出资者应承当由此所产生的悉数职责。
本次出售的网下询价经过上交所“REITs询价与认购体系”进行。询价期间为2023年3月9日的9:00-15:00。在上述时刻内，出资者可经过上交所“REITs询价与认购体系”填写、提交拟认购价格和拟认购份额数量。
参加询价的网下出资者及其处理的配售目标应于2023年3月8日正午12:00前在证券业协会完结网下出资者注册且已注册上交所“REITs询价与认购体系”CA证书，方能参加本次出售的询价。
只要契合基金处理人承认的条件的网下出资者及其处理的配售目标才干参加询价。基金处理人提示网下出资者在参加询价前应自行核对是否契合本公告“三、（一）参加网下询价的出资者规范及条件”的相关要求。一起，网下出资者应于2023年3月8日正午12:00前，依照相关要求及时提交网下出资者资历核对资料。
本次网下询价采纳拟认购价格与拟认购份额数量一起申报的方法进行，网下出资者及其处理的配售目标的报价应当包含拟认购价格和该价格对应的拟认购数量。
本次网下询价的询价区间为：8.844元/份-10.185元/份。参加询价的网下出资者需在询价区间规划内进行报价，可为其处理的不同配售目标账户别离填写一个报价，报价应当包含每份价格和该价格对应的拟认购份额数量，且同一网下出资者悉数报价中的不同拟认购价格不得超越3个。
基金处理人或财政顾问将本次出售中每个配售目标最低拟认购份额数量设定为1万份，拟认购份额数量最小变化单位设定为1万份，即每个配售目标的拟认购份额数量超越1万份的部分有必要是1万份的整数倍，每个配售目标的拟认购份额数量不得超越4,410万份，且拟认购金额准则上不得超越该配售目标总财物或资金规划。
1、网下出资者未在2023年3月8日（X-1日）正午12:00前在证券业协会完结网下出资者及配售目标的注册作业；
2、依照《中华人民共和国证券出资基金法》《私募出资基金监督处理暂行方法》《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法（试行）》的规矩，未能在我国基金业协会完结处理人挂号和基金存案的私募基金；
4、网下出资者资历不契合相关法令、法规、规范性文件以及本公告规矩的，其报价为无效申报；
5、未按本公告要求提交出资者资历核对文件的，或提交资料后经基金处理人审阅后未经过的；
6、基金处理人发现出资者不恪守职业监管要求、超越其提交的财物证明材猜中相应财物规划或资金规划认购的，则该配售目标的认购无效；
如发现网下出资者或其作业人员存在下列景象的，基金处理人或财政顾问将及时向证券业协会陈说。
2、与其他出资者、原始权益人、基金处理人或其财政顾问等利益相关方勾结报价；
4、无定价依据、未在充沛研讨的基础上理性报价，未严厉实行报价决策程序审慎报价或成心压低、举高价格；
8、参加网下询价的配售目标及其相关账户经过面向大众出资者出售部分认购基金份额；
10、承受原始权益人、基金处理人或其财政顾问以及其他利益相关方供给的财政赞助、补偿、回扣等；
11、其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的景象或其他影响发行次序的景象。
北京市汉坤律师事务所将对网下出售、配售行为，参加定价和配售出资者的资质条件，及其与基金处理人的相相联系、资金划拨等事项进行见证，并出具法令意见书。
网下出资者或配售目标参加基础设施基金网下询价和认购事务时存在本节所列违规行为的，证券业协会依照法规对其采纳自律方法并在其网站发布。网下出资者相关作业人员存在本节所列违规行为的，视为地点组织行为。
参加网下询价的配售目标及其相关账户不得再经过面向大众出资者出售部分认购基金份额。配售目标相关账户是指与配售目标场内证券账户或场外基金账户注册资猜中的“账户持有人称号”、“有用身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向财物处理专用账户以及企业年金账户注册资猜中“账户持有人称号”、“有用身份证明文件号码”均相同的，不受上述约束。
网下询价报价截止后，基金处理人或财政顾问将依据本公告的条件，对网下出资者的报价资历进行核对，除掉不契合条件的报价及其对应的拟认购数量。
除掉不契合条件的报价后，基金处理人、财政顾问将依据悉数网下出资者报价的中位数和加权平均数，并结合公募证券出资基金、公募理产业品、社保基金、养老金、企业年金基金、稳妥资金、合格境外组织出资者资金等配售目标的报价状况，审慎合理承认认购价格。询价时，网下出资者处理的配售目标拟认购价格不低于认购价格，且未超越询价区间上限即为有用报价出资者。在承认认购价格后，供给有用报价的配售目标方可且有必要作为有用报价出资者参加认购。认购价格及其承认进程，以及可参加网下认购的配售目标及其有用拟认购份额数量信息将在《出售公告》中发表。一起，基金处理人、财政顾问将承认本次出售份额、征集资金总额，并在《出售公告》中发表如下信息：
1、认购价格及其承认进程、征集期开始日、基金份额总出售数量、网下出售份额数量、大众出资者出售份额数量、回拨机制（如有）、认购方法、认购费用、出售组织以及以认购价格核算的基础设施项目价值及预期收益测算等。
2、网下出资者详细报价状况，详细包含出资者称号、配售目标信息、拟认购价格及对应的拟认购份额数量。
3、除掉不契合条件的报价后，悉数网下出资者剩下报价的中位数和加权平均数；
若本次认购价格超出除掉不契合条件的报价后网下出资者报价的中位数和加权平均数的孰低值，基金处理人、财政顾问将在基金份额认购首日（征集期首日）前5个作业日发布出资危险特别公告，本基金征集期将相应推迟。
有用报价网下出资者未参加认购，将被视为违约并应承当违约职责，基金处理人将违约状况报证券业协会存案。
本基金认购价格承认后，将在《出售公告》中发布。本基金各类型出资者均以该价格参加认购。详细认购方法和资金交收将在后续刊登的《出售公告》中发表。
1、战略出资者的认购方法：本基金的战略出资者认购采纳“份额认购，份额承认”的方法。战略出资者需依据事前与基金处理人签定的《战略配售协议》进行认购。征集期完毕前，战略出资者应当在约好的期限内，以认购价格认购其许诺认购的基金份额数量。参加战略配售的原始权益人，能够用现金或许我国证监会认可的其他对价进行认购。
2、网下出资者的认购方法：本基金的网下出资者认购采纳“份额认购，份额承认”的方法。网下出资者应当经过上海证券买卖所网下发行电子渠道向基金处理人提交认购请求，参加基金份额的网下配售，且应当在征集期内经过基金处理人完结认购资金的交纳，并经过挂号组织挂号份额。网下出资者的配售目标认购时，应当依照本次出售承认的认购价格埴报认购数量，其填写的认购数量应为其在询价阶段提交的有用报价所对应的有用拟认购份额数量。一起，认购份额数量对应的认购金额不得超越其向基金处理人提交的财物证明材猜中相应财物规划或资金规划。网下出资者为其处理的参加认购的悉数有用报价配售目标录入认购记载后，应当一次性悉数提交。网下认购期间，网下出资者能够屡次提交认购记载，但以终究一次提交的悉数认购记载为准。
3、大众出资者的认购方法：本基金的大众出资者认购采纳“金额认购，份额承认”的方法。征集期内出资者能够经过场内或场外方法认购基金份额。
场内认购是指经过本基金征集期完毕前取得基金出售事务资历并经上海证券买卖所和挂号组织认可的上海证券买卖所会员单位认购基金份额的行为。经过场内认购的基金份额挂号在证券挂号结算体系基金份额持有人场内证券账户下。
场外认购是指经过基金处理人的直销网点及基金场外出售组织（详细名单详见基金份额出售公告或基金处理人网站）的出售网点认购或按基金处理人、场外出售组织供给的其他方法认购基金份额的行为。经过场外认购的基金份额挂号在挂号结算体系基金份额持有人场外基金账户下。
场外认购限额：出资者经过基金处理人直销组织（包含直销货台及电子买卖渠道）及代销组织认购时，基金处理人能够对每个基金买卖账户的单笔最低认购金额/份额进行约束，详细约束请参看基金份额出售公告。
场内认购限额：出资者经过具有基金出售资历的上交所会员单位认购时，单笔最低认购金额及详细事务处理请遵从各出售组织的相关规矩。关于场内认购的数量约束，上交所和我国证券挂号结算有限职责公司的相关事务规矩有规矩的，从其最新规矩处理。
1、本基金的大众出资者认购采纳“金额认购，份额承认”的方法，大众出资者在一天之内假如有多笔认购，适用费率按单笔别离核算。本基金详细认购费率如下：
2、认购费用不列入基金产业，首要用于本基金的商场推广、出售、挂号等征集期间产生的各项费用，出资人重复认购，须按每次认购所应对的费率层次别离计费。
4、本基金为封闭式基金，无申购换回机制，不收取申购费/换回费。场内买卖费以证券公司实践收取为准。
本次出售战略出资者认购、网下出资者认购及大众出资者场内认购估计将于2023年3月17日（L日）15:00一起截止，大众出资者场外认购估计将于2023年3月17日（L日）17：00截止。认购完毕后，基金处理人或财政顾问将依据大众认购状况估计于2023年3月21日（L+2日）公告决议是否发动回拨机制，对网下、大众出售的规划进行调理。
1、征集期届满，大众出资者认购份额缺乏的，基金处理人能够将大众出资者部分向网下出售部分进行回拨。网下出资者认购数量低于网下最低出售数量的，不得向大众出资者回拨。
2、网下出资者认购数量高于网下最低出售数量，且大众出资者有用认购倍数较高的，网下出售部分能够向大众出资者回拨。回拨后的网下出售份额，不得低于本次揭露出售数量扣除向战略出资者配售部分后的70%。
3、在产生回拨的景象下，基金处理人、财政顾问应在征集期满的第二个买卖日日终前，将大众出资者出售与网下出售之间的回拨份额告诉上海证券买卖所，并在《基金份额回拨公告》中发表。
本次发行的基础设施项目原始权益人或其同一操控下的相关方应当参加基础设施基金的战略配售，前述主体以外的专业组织出资者能够参加基础设施基金的战略配售。
（1）本次战略配售征集的基金份额算计237,000,000份，占本次征集基金份额的79%。
基金处理人及财政顾问在完结双向回拨机制后，将依据以下准则对网下出资者进行配售：
基金处理人及财政顾问将依据以上规范得出出资者的配售份额和获配份额。在施行配售进程中，每个配售目标的获配数量取整。
假如网下有用认购总量等于本次网下终究出售数量，基金处理人和财政顾问将依照配售目标的实践认购数量直接进行配售。
1、如大众有用认购数量小于或等于本次终究大众出售数量（回拨后），则出资者按其有用认购量认购份数；
2、如大众有用认购数量大于本次终究大众出售数量（回拨后），则将选用末日份额承认的方法进行配售，即：对征集期本基金的认购请求选用末日份额承认的准则给予部分承认，未承认部分的认购金钱将在征集期完毕撤交还给出资人，末日份额配售的成果以基金处理人公告为准。
征集期完毕前，战略出资者应当在约好的期限内，以认购价格认购其许诺认购的基金份额数量。
网下出资者认购资金及对应的认购费用应当于2023年3月17日（L日（估计））15:00前到账，未获配部分认购资金估计将于2023年3月24日（L+7日，天然日）内交还至原账户。
大众出资者认购本基金份额时，需依照基金份额出售组织规矩的方法全额交给认购金钱，未获配部分认购资金估计将于2023年3月24日（L+7日，天然日）内交还至原账户。
（1）询价完毕后，网下出资者提交的拟认购数量算计低于网下初始出售份额数量的；
（2）认购价格未达基金处理人及财政顾问预期，或基金处理人及财政顾问就承认认购价格未能达到共赞同见；
如产生以上景象，基金处理人将及时公告间断出售原因、康复出售组织等事宜。间断出售后，在我国证监会赞同注册决议的有用期内，基金处理人可重新发动出售。
（4）扣除战略配售部分后，向网下出资者出售份额低于本次揭露出售数量的70%；
基金征集失利的，基金处理人将在基金征集期限届满后30日内返还出资者已交纳的金钱，并加计银行同期活期存款利息。
