诺唯赞: 北京市天元律师事务所关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的法律意见
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关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司
法律意见
京天股字（2023）第471-1号
北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受南京诺唯赞生物科技股份有限
公司（以下简称“诺唯赞”或“公司”）的委托，担任公司2023年限制性股票激励计
划（以下简称“本次股权激励计划”或“本次激励计划”）的专项法律顾问，为公司本
次股权激励计划的调整（以下简称“本次调整”）和首次授予相关事项出具本法律
本所对企业来提供的、本所认为出具本法律意见所需的文件进行了法律审查，就
公司股权激励计划的调整及首次授予以及与之相关的问题向有关人员进行了询问
或与之进行了必要的讨论，并对本次股权激励计划的调整和首次授予的合法、合规、
本法律意见仅供诺唯赞调整及实施本次激励计划之目的使用，非经本所事先书
面许可，不得被用于其他任何用途。本所同意将本法律意见作为诺唯赞本次激励计
划的必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法
基于上述，本所及经办律师依据有关规定法律法规规定，按照律师行业公认的业务
唯赞生物科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《计
划（草案）》”）及其摘要、《南京诺唯赞生物科技股份有限公司2023年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）等议案。公司独
案）》《考核管理办法》及相关议案。监事会还对本次股权激励计划相关事项发表
会关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》，认为本次激励计划拟首次授予激励对象均符合有关法律、法规及规范
性股票激励计划实施考核管理办法
年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》，对本次激励计划的授予名单及授予数量进行了调整并向相关激励对象授予
年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的
综上，本所律师认为，公司本次激励计划的调整与首次授予事项已取得必要的
批准与授权，上述已履行的程序符合《管理办法》、《计划（草案）》等的规定，
第二届董事会第五次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关
事项的议案》，由于首次授予的13名激励对象因离职失去激励资格，故调整本次
万股，首次授予的限制性股票数量由784.10万股调整为772.50万股，首次授予的
激励对象由781人调整为768人。
综上，本所律师认为，公司本次调整及调整后的股权激励计划授予对象及授予
召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的
议案》，同意以2023年10月13日为首次授予日，向768名激励对象授予772.50万股
激励对象首次授予限制性股票的议案》，对本次激励计划确定的授予日进行了核查，
并同意以2023年10月13日为首次授予日，向符合条件的向768名激励对象授予
综上，本所律师认为，公司本次股权激励计划的首次授予日符合《管理办法》
根据《管理办法》及《计划（草案）》，激励对象在满足如下条件时可以获授
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
③上市后最近36个月内出现过未按法律和法规、公司章程、公开承诺进行利润
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违反相关规定的行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
经本所律师核查，截至本法律意见出具之日，公司及调整后的激励对象未发生
上述情形。因此，本所律师认为，公司本次向激励对象授予限制性股票符合《管理
综上，本所认为，截至本法律意见出具日，本次激励计划的调整及授予事项已
获得现阶段必要的批准和授权；本次调整及调整后的激励计划授予对象、授予数量
符合《管理办法》和《计划（草案）》的相关规定；公司本次激励计划首次授予日
的确定已经履行了必要的程序，符合《管理办法》和《计划（草案）》的相关规定；
公司本次激励计划首次授予条件已经满足，公司向激励对象授予权益符合《管理办
本法律意见经本所律师签字并加盖本所公章后生效，正本一式三份。
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