证券代码：000058、200058 证券简称：深 赛 格 、深赛格 B 公告编号：2017-030 深圳赛格股份有限公司 2016年度内部操控自我点评陈说 深圳赛格股份有限公司整体股东： 依据《企业内部操控根本标准》及其配套指引、深圳证券买卖所《上市公司内部 操控指引》的规矩和要求，结合深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司”）《内部 操控点评、查看和审计中介安排选聘方法》等，在内部操控（以下简称“内控”）日 常作业的根底上，咱们对公司2016年度内控有用性进行了点评。 一、董事会关于2016年内控责任的声明 公司董事会及整体董事保证本陈说内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重 遗失，并对陈说内容的真实性、准确性和完好性承当单个及连带责任。 树立健全并有用施行内控是公司董事会的责任；监事会对董事会树立与施行内控 进行监督；司理层担任安排领导公司内控的日常运转。 公司内控的方针是：合理保证运营合法合规、财物安全、财政陈说及相关信息真 实完好，进步运营功率和作用，促进完结展开战略。因为内控存在固有局限性，故仅 能对完结上述方针供应合理保证。 二、公司2016年度首要内控作业和内控点评作业的整体状况 2016年度，公司将危险处理作业与内控系统建造紧密结合，在从头点评公司重 大运营危险改变的根底上，进一步完善内控系统，侧重抓好全面危险处理和内控系统 的点评作业。公司危险点评与内控点评作业小组（以下简称：“风控小组”）完结了 公司及所属投控企业2016年度内控系统的点评作业，小组作业人员对本部分的内控评 价作业施行逃避准则，以坚持独立性。公司完结了危险点评作业，并于2016年对公司 从头进行了危险辨识和点评作业，构成危险事情库，拟定危险监控预警方针和严重风 险应对计划，并据此对内控系统进行完善。 1.公司现在内控安排系统架构如下图所示： -1- 1 董事会 审计委员会 总司理作业会 全面危险处理与内部操控作业领导小组 危险处理业 务联络员 危险点评与内控点评工 危险操控部 作小组 分、子公司 A 分、子公司 B 分、子公司 N 总司理作业会 总司理作业会 总司理作业会 分、子公司 A 分、子公司 B 分、子公司 N 风控小组 风控小组 风控小组 危险处理业 危险处理业 危险处理业 务联络员 务联络员 务联络员 各部分风控 各部分风控 各部分风控 各部分风控 担任人 担任人 担任人 担任人 （部分担任 （部分担任 （部分担任 （部分担任 人） 人） 人） 人） 风控专员 风控专员 风控专员 风控专员 2.本陈说期内控作业推动状况 陈说期内，公司依照《内控作业计划》和年度内控作业计划，采纳实地查看的方 式要点对深圳市赛格有限公司、深圳市赛格实业出资有限公司的危险处理及 内部操控作业进行了审计。陈说期内公司完结了内控系统自点评作业，对公司各部分 -2- 2 及控股子公司的准则流程进行了整理、抽取定量样本进行测验并对部分单位存在的内 控缺点进行了整改。陈说期后，公司完善了《关于内部操控点评、查看和内部操控审 计安排选聘的方法》。本年度内部操控自点评修改了测验环节中样本量的选取规矩， 加大了样本量。一起对部分一般操控事务活动抽取了必定的样本，计划在未来几年抽 样能掩盖一切操控活动。本年度内部操控自点评事务流程新增了安排架构、企业文化、 社会责任，然后使内控点评包含了更多公司层面以及与财政陈说不相关的事务流程。 3.2016年度内控外部审计安排延聘状况 公司延聘大华管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2016年度内控审计安排，在 审计中未发现公司存在内控严重缺点，发现的若干一般缺点，公司危险操控部已安排 完结了缺点整改。 三、内控点评的依据 本点评陈说旨在依据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部操控 根本标准》及《企业内部操控点评指引》的要求，并结合《深圳赛格内控系统建造项 目内控运用手册》和《深圳赛格内控系统建造项目内控点评手册》，在内控日常监督 和专项监督的根底上，对公司到2016年12月31日，内控的规划恰当性与运转的有用 性进行点评。 四、公司内控点评的规划 （一）内控点评的主体规划 本次内控点评作业触及公司总部及部属分、子公司，共22个主体单位，包含了公 司总部和一切层级的分、子公司，详细如下： 1.公司总部和公司直接操控的分、子公司共18家主体单位如下表： 持股份额 序号 内控建造主体单位称号全称 内控建造主体单位称号简称 1 深圳赛格股份有限公司总部 总部 2 深圳赛格股份有限公司电子商场分公司 赛格电子商场分公司 100.00% 3 深圳市赛格宝华企业展开股份有限公司 赛格宝华 66.58% 4 深圳市赛格实业出资有限公司 赛格实业 100.00% 5 深圳市赛格电子商场处理有限公司 龙岗赛格 70.00% 6 西安赛格电子商场有限公司 西安赛格 65.00% 7 长沙赛格展开有限公司 长沙赛格 46.00% 8 姑苏赛格电子商场处理有限公司 姑苏赛格 45.00% 9 姑苏赛格数码广场处理有限公司 姑苏数码 100.00% 10 姑苏赛格智能科技有限公司 姑苏智能 100.00% 11 深圳赛格南京电子商场处理有限公司 南京赛格 100.00% 12 深圳市赛格有限公司 赛格小贷 36.00% -3- 3 13 西安海荣赛格电子商场有限公司 西安海荣赛格 51.00% 14 吴江赛格电子商场处理有限公司 吴江赛格 51.00% 15 南通赛格年代广场有限公司 南通赛格 100.00% 16 南通赛格商业运营处理有限公司 南通商业运营 100.00% 17 深圳赛格股份有限公司赛格创品汇分公司 赛格创品汇 100.00% 18 佛山市顺德赛格电子商场处理有限公司 顺德赛格 100.00% 2.赛格宝华部属分支安排共4家，包含赛格宝华持股100%的深圳橙果商务酒店管 理有限公司控股公司（简称“橙果酒店”）及其三家分公司：橙果酒店宝安店、橙果 酒店长沙火车站店和长沙星沙店。 深圳市赛格电子商务有限公司已完结股权转让，无锡赛格电子商场有限公司拟进 行股权转让，故未包含在点评规划内。 （二）内控点评的事务流程规划 依据《企业内部操控运用指引》的标准要求，结合公司实践运营状况，公司及所 属出资企业共有29个事务流程归入本年度的内控点评规划，详细的事务流程和事项主 要为： 适用层级 序号 事务流程称号 总部 分、子公司 1 公司处理事务流程 适用 适用 2 信息发表与相关买卖事务流程 适用 不适用 3 预算处理事务流程 适用 适用 4 人力资源处理事务流程 适用 适用 5 合同处理事务流程 适用 适用 6 出资处理事务流程 适用 适用 7 资金营运事务流程 适用 适用 8 财政陈说事务流程 适用 适用 9 固定财物事务流程 适用 适用 10 收购事务--一般收购事务流程 适用 适用 11 收购事务--投标收购事务流程 适用 适用 12 运营处理事务流程 适用 适用 13 事务外包流程 不适用 适用 14 筹资处理事务流程 适用 适用 15 出售事务流程 不适用 适用 16 担保事务流程 适用 适用 17 存货处理事务流程 不适用 适用 18 借款事务开发 不适用 适用 19 信贷危险处理 不适用 适用 20 授权授信处理 不适用 适用 21 信贷发放处理 不适用 适用 22 贷后处理 不适用 适用 23 工程投标处理 不适用 适用 24 本钱处理 不适用 适用 25 规划处理 不适用 适用 26 工程建造处理 不适用 适用 27 社会责任 适用 适用 28 企业文化 适用 适用 29 安排架构 适用 适用 上述事务流程涵盖了现在公司运营处理的首要方面，不存在严重遗失的景象。 五、公司内控点评的程序和方法 -4- 4 （一）内控点评的程序 公司内控点评作业依照《企业内部操控根本标准》及相关配套指引规矩的程序执 行。公司危险操控部担任2016年内控点评的详细安排施行作业，拟定点评作业计划报 公司董事会同意。 经过安排公司总部和各分、子公司进行内控自点评，审理被点评单位的内控自评 价草稿和自点评陈说，对各主体单位展开现场查看测验，对现场开始确认的内控缺点 进行全面复核、分类汇总，对缺点的成因、表现形式及危险程度进行定量或定性的综 合剖析，依照对操控方针的影响程度断定缺点等级。公司危险操控部担任对公司内控 作业进行整体点评，将点评成果报送公司运营班子、董事会，由董事会终究审定后对 外发表。 关于确认的内控缺点，危险操控部结合《企业内部操控根本标准》及相关 配套指引，提出整改主张，要求方针单位及时整改，并盯梢其整改施行状况。 （二）内控点评的方法 点评过程中，公司总部和各分、子公司归纳运用穿行测验、实地查验、抽样和比 较剖析等方法，对本单位进行现场测验，依照内控自点评模板和规矩充沛搜集样本， 然后断定本单位内控规划和运转是否有用，依照点评的详细内容，照实填写点评作业 草稿，研讨剖析内控存在的缺点。 六、公司内控系统的归纳点评 陈说期内，公司先后完结了本年度内控点评计划的拟定，各主体单位运用抽样等 方法查找内控缺点、内控缺点整改计划的拟定与施行、内控缺点整改后的弥补抽样测 试，内控系统有用性定论的构成等点评过程，公司内控系统运作状况如下： （一）操控环境 1. 公司处理结构 公司依照《公司法》、《证券法》等法令、行政法规、部分规章的要求，树立了规 范的公司处理结构和议事规矩，清晰决议计划、施行、监督等方面的责任权限，保证了股 东大会、董事会、监事会等安排合法合规的有用运作。一起董事会还树立了展开战略 委员会、薪酬与查核委员会、审计委员会，为公司内控的树立与运转供应了一个杰出 的内部环境。 2. 公司内控的安排架构 在公司董事会、司理层及整体职工的共同努力下，公司已树立起了一整套较为完 善的内控系统，从公司处理层面到各个作业流程层面均树立了系统而有用的内控体 -5- 5 系。 公司董事会担任内控的树立健全和有用施行，公司司理层担任安排领导企业内控 的日常运作和详细施行，公司董事会下设审计委员会，审计委员会帮忙拟定和查看公 司内控系统，对严重相关买卖进行审计、监督。公司危险操控部担任公司的全面危险 处理和内部操控的安排协调作业。公司内控危险点评作业小组担任安排点评公司及控 股子公司内控的完好性和有用性。公司监事会对公司董事会树立与施行的内控进行监 督。公司上述内控安排安排界定了公司各岗位的作业方针和责任权限，树立了相应的 制衡和监督机制，保证各岗位在权限规划内施行职务。 3. 内部审计 公司树立审计部，装备专职审计人员，树立了《深圳赛格股份有限公司内部审计 准则》和《深圳赛格股份有限公司审计部岗位责任》等规章准则。经董事会审计委员 会提名，公司董事会聘任审计部担任人。审计部在董事会审计委员会的领导下，展开 内部审计和内控查看作业，担任公司内控系统施行状况进行监督查看和内部审计，对 公司及控股子公司一切运营处理活动，包含内控系统、管帐方针、财政处理和财政报 告等进行内部审计监督，独立行使内部审计职权，对内控存在问题的部分及出资企业 施行内部审计约谈准则，及时宣布整改告诉并监督其整改施行状况。因为监督得力， 公司内控系统不断完善且有用运转。 4.人力资源方针 公司展开了人力资源系统优化作业，完善了人力资源处理系统，树立了能够促进 公司展开的人力资源规划、招聘与装备、训练与开发、查核与点评、薪酬与福利处理、 劳作联系等人力资源处理模块，并在人力资源处理的科学性、标准性和有用性方面不 断进行完善。 公司现行的人力资源处理准则有：《薪酬处理准则》、《绩效处理准则》、《住宅公积 金处理暂行方法》、《劳作合同处理方法》、《职工招聘及选用处理方法》、《考勤与请休 假处理方法》、《派出董事、监事处理方法》、《出国（境）人员及证件处理方法》、《干 部培育处理准则》、《高层处理者培育处理方法》、《中层干部培育处理方法》、《底层人 员培育处理方法》、《赛格电子商场外派总司理培育处理方法》、《新职工归纳处理办 法》、《赛格导师制处理方法》、《赛格内部讲师处理准则》等 公司经过不断拓宽招聘途径、理顺招聘流程，保证人力资源有用供应；重视职工 训练，树立以战略展开为导向的职工训练系统，活跃整合各类训练资源，树立完善的 训练处理系统，不断为职工供应专业、丰厚的训练时机，提高员作业业能力。 -6- 6 5.企业文化 公司以坚持“诚信、立异、责任、勤勉”的企业精神，遵从发明价值，责任至上 的主旨，遵从以人为本，诚信运营，开拓立异的中心价值观与责任心、事业心、良知的作业 品德理念，上下同心，保证公司继续健康展开。 6.2016年公司内控系统准则的树立健全状况 陈说期内，公司各部分从头整理了作业流程，依据新的功能区分从头拟定了部分 责任，修订了《深圳赛格股份有限公司投标处理方法》。 （二）危险点评 为促进公司继续、健康、稳定展开，完结运营方针，公司依据既定的展开规划， 结合不同展开阶段和事务拓宽状况，全面系统继续地搜集相关信息，及时进行危险评 估，动态进行危险辨认和危险剖析，相应调整危险应对战略，拟定危险操控方法并监 督施行状况。 陈说期，公司完结了危险点评相关作业，完结了危险辨识和点评作业，构成危险 事情库，拟定危险监控预警方针，拟定了严重危险应对计划。 （三）操控活动 1.公司内控方法 （1） 不相容职务别离操控 公司在岗位设置前会对各事务流程中所触及的不相容职务进行剖析、整理，考 虑到不相容职务别离的操控要求，施行相应的别离方法，构成各司其职、各负其 责、彼此限制的作业机制。 （2） 授权批阅操控 公司各项事务有清晰的批阅权限及流程，清晰各岗位处理事务和事项的权限范 围、批阅程序和相应责任。公司经过 EKP 主动作业系统进行实时处理以保证授权批阅 操控的功率和作用。 （3） 管帐系统操控 公司严厉施行国家公布财经法令法规和《企业管帐准则》，加强管帐根底作业， 已树立有完善的财政管帐核算系统。 （4） 产业维护操控 公司树立了产业日常处理准则和定时清查准则，各项什物财物树立台账进行记 录、保管，坚持进行定时盘点及账实核对等方法，以保证公司产业安全。 （5） 预算操控 -7- 7 公司及控股子公司均依照深圳市国资委和控股股东的共同要求，依据公司展开战 略和年度运营计划，施行全面预算处理，全面预算处理由公司预算处理委员会向董事 会担任，由财政担任人详细施行。公司各部分及控股子公司参加预算的编制，公司财 务部担任预算的汇总与兼并。预算的编制、兼并、上报、审阅均按深圳市国资委的审 批流程进行。预算批阅由预算审阅专题会、总办会、董事会预审，股东大会终究确认 年度预算，预算调整亦需施行上述批阅程序。公司财政与财物处理部担任对控股子公 司预算的施行进行日常处理，并对预算完结状况进行监督，并担任对控股子公司预算 完结状况进行查核。 （6） 运营剖析操控 为加强公司及控股子公司运营处理的计划性，辅导、监督和猜测公司的运营活动， 促进公司各项事务继续健康的展开，以保证公司总方针和阶段性规划的完结，公司明 确了计划处理体制、责任安排，计划类别的区分及编制责任部分，由公司战略展开部 对中长期计划及年度归纳计划进行编制，由财政与财物处理部对计划施行状况进行监 督、查看和查核。 （7）绩效考评操控 公司树立有完善的人力资源处理系统，拟定有《深圳赛格股份有限公司薪酬处理 方法》、《深圳赛格股份有限公司绩效处理方法》，树立了能够促进公司展开的查核 与点评、薪酬与福利处理等人力资源处理模块，并在人力资源处理的科学性、标准 性和有用性方面不断进行完善。 （8）其他操控方法 公司树立了主动化作业信息系统，适用于公司和大都控股子公司，用于日常作业、 信息交流和批阅。 公司经过年度经济作业会议、年度预算编制审阅会议、月度财政报表系统、季度 预算施行状况查看、总司理作业会议、部分例会、干部职工述职查核会议、控股子公 司年度处理审计、项目审计和内控查看等方法来及时发现和防备危险。公司还经过内 控流程的整理和点评，完善内操控度，树立了从战略动身，以危险为导向的，契合《企 业内部操控根本标准》的内控系统。 2.公司要点操控活动 （1） 对控股子公司的处理操控 公司依据《上市公司内部操控指引》和公司内部出资运营处理准则的规矩,对控 股子公司的严重运营活动进行处理、操控，并向控股子公司派遣或引荐董事、监事及 -8- 8 部分高档处理人员。 公司要求控股子公司年头陈说年度生产运营计划和预算，并按月报送财政报表及 相关材料，按季报送预算施行状况剖析陈说。公司审计部不定时对控股子公司内操控 度树立、健全与施行状况进行查看。陈说期内，没有发现控股子公司董事、监事及总 司理的渎职行为。公司董事会秘书作业室对公司的严重信息传递状况进行查看和监 督，督导各控股子公司依据公司内部严重事项陈说准则和审议程序，及时向公司担任 人陈说严重事项等信息，并严厉依照《公司章程》及《股票上市规矩》的有关规矩将 严重事项报公司董事会或股东大会审议并施行及时的信息发表责任。陈说期内，没有 发现控股子公司藏匿严重事项的状况，没有发现触及控股子公司应发表未发表的事 项。 （2） 对相关买卖的内控 公司严厉依照深圳证券买卖所《股票上市规矩》、《公司章程》等有关法令法规对 相关买卖的方针、内容、批阅程序、表决程序和信息发表的规矩施行。公司的相关交 易定价以商场公允价或揭露投标价格作为根底，遵从了买卖的公正、揭露、公允准则。 （3）对外担保的内控 公司对外担保的内控遵从合法、审慎、安全的准则，严厉操控担保危险。公司董 事会在《公司章程》中对公司对外担保的批阅权限、批阅程序等进行了严厉的标准。 陈说期内，公司无对外担保事项。 （4）征集资金运用的内控 2016 年公司不存在征集资金运用的状况，也不存在以前年度征集的资金延续到报 告期运用的状况。 （5）严重出资的内控 公司严重出资坚持合法、审慎、安全、有用的准则，操控出资危险、重视出资效 益。关于严重的出资项目，经过公司董事会展开战略委员会审阅经过，提交董事会或 股东大会同意后方可施行。《公司章程》中对董事会在严重出资方面的批阅权限均有 清晰规矩，公司现行的《深圳赛格股份有限公司项目处理方法》，对严重出资项目的 查看、决议计划和处理均有清晰的规矩。 （6）信息发表的内控 公司信息发表严厉依照深圳证券买卖所《股票上市规矩》、《上市公司处理准 则》、《上市公司公正信息发表指引》、《公司章程》等法令法规和规章的规矩施行。 一起，公司还制订了 《深圳赛格股份有限公司内情信息及知情人处理准则》、《深 -9- 9 圳赛格股份有限公司非揭露信息知情人保密准则》，对非揭露信息和内情信息知情人 员严厉施行信息保密和报备挂号等有用的信息内控方法。 上述准则有用地保证了公司内部产生和外部接受的严重信息能够及时向公司董 事会秘书作业室陈说并及时传递；公司严重信息对外发表有严厉的四级审阅同意程 序，由公司董事会秘书作业室起草、董事会秘书审阅、公司总司理审阅、公司法令 参谋审阅，经公司董事长批阅同意后，方可对外发表。公司不存在应发表而未发表 的严重信息等状况。 （四）信息与交流 公司拟定了《深圳赛格股份有限公司严重事项信息陈说准则》，以加强对出资企 业严重信息的搜集、反响及处理，对严重事项及时做出反响及处理，保证信息及时 交流，促进内控系统有用运转。公司经过总司理作业会议、各类专题会议及部分例 会等方法进行信息交流和处理决议计划。公司运用信息化手法不断进步处理决议计划及运营 功率，全面推广并运用 EKP 系统及金蝶财政软件，开发与运营处理相适应的处理信息 系统，如赛格通、ＭＩＳ系统等。 （五）内部监督 公司拟定了《深圳赛格股份有限公司内部审计准则》，清晰了审计部作为首要内 部监督安排的责任，经过展开惯例审计和专项审计施行内部监督功能。陈说期内， 审计部按计划完结了一切控股子公司的八项规矩与薪酬预算施行状况专项审计、完 成了电子商场分公司、赛格宝华、赛格实业、长沙赛格共 4 家公司的资源性财物专项 审计、完结了赛格小贷和赛格实业危险处理专项审计、完结了南通赛格财政担任人任 期审计。 七、内控缺点及其确认 公司董事会依据五部委《企业内部操控根本标准》和《企业内部操控点评指引》 对严重缺点、重要缺点和一般缺点的确认要求，结合公司规划、职业特征、危险偏 好和危险接受度等要素，研讨确认了适用本公司的内控缺点详细确认标准，并与以 前年度坚持了共同。 八、内控缺点的整改状况 针对公司内控点评过程中发现的 15 项与财政陈说相关的缺点，其间一般缺点 14 项，重要缺点 1 项（应收款处理缺点），公司针对这些缺点拟定了期限整改计划，并 将整改计划施行到详细部分和责任人，本陈说完结时已完结了一切缺点整改作业。 - 10 - 10 到陈说期末，公司及控股子公司的内控不存在严重缺点，不影响对公司内控 有用的点评成果的确认。 九、内控整体点评 公司董事会以为，公司在陈说期经过强化危险点评和对新控股子公司和新事务 树立内控系统等手法，经过危险剖析与查找、缺点剖析与整改、内操控度与流程的修 订与完善、内控点评、内控审计等一系列作业，进一步完善了与财政陈说相关的内控 系统，对内控点评规划的事务流程与事项均已归入内控系统。公司的内控系统能够为 公司的运营处理保驾护航，公司的内控系统的规划是恰当的，且得到了有用施行，达 到了预期方针，公司的内控系统在完好性、合理性、有用性等方面不存在严重缺点， 掩盖了公司运营的各个环节和层面，构成了较为完善和标准的内控处理系统，在保 障公司运营处理有序和高效运作的一起，能够较好地发现、防备、操控和下降公司 运营危险，对或许呈现的新的危险树立了应对机制，能够有用地维护公司财物的安全 和完好，维护了公司股东的利益。 特此公告。 深圳赛格股份有限公司董事会 2017 年 4 月 18 日 - 11 - 11
