证券代码：000619 证券简称：海螺型材 公告编号：2017-11 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2016 年度内部操控自我点评陈说 公司董事会整体成员确保本陈说内容实在、精确和完好，没有虚伪记载、误 导性陈说或许严峻遗失。 芜湖海螺型材科技股份有限公司整体股东： 依据《企业界部操控根本标准》及其配套指引的规矩和其他内部 操控监管要求（以下简称“企业界部操控标准体系”），结合本公司内 部操操控度和点评办法，在内部操控日常监督和专项监督的基础上， 咱们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部操控点评陈说基准日）的内部 操控有用性进行了点评。 一、重要声明 依照企业界部操控标准体系的规矩，树立健全和有用施行内部控 制，点评其有用性，并照实宣布内部操控点评陈说是公司董事会的责 任。监事会对董事会树立和施行内部操控进行监督。司理层担任安排 领导企业界部操控的日常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、 高档办理人员确保本陈说内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或重 大遗失，并对陈说内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带法 律责任。 公司内部操控的方针是：合理确保运营办理合法合规、财物安全、 财政陈说及相关信息实在完好，进步运营功率和作用，促进完结展开 战略。因为内部操控存在的固有局限性，故仅能为完结上述方针供给 合理确保。此外，因为情况的改变或许导致内部操控变得不恰当，或 对操控方针和程序遵从的程度下降，依据内部操控点评成果估测未来 内部操控的有用性具有必定的危险。 -1- 二、内部操控点评定论 依据公司财政陈说内部操控严峻缺点的确认情况，于内部操控评 价陈说基准日，不存在财政陈说内部操控严峻缺点和重要缺点，董事 会以为，公司已依照企业界部操控标准体系和相关规矩的要求在所有 严峻方面坚持了有用的财政陈说内部操控。 依据公司非财政陈说内部操控严峻缺点确认情况,于内部操控评 价陈说基准日,公司未发现非财政陈说内部操控严峻缺点。 自内部操控点评陈说基准日至内部操控点评陈说宣布日之间公 司未发生影响内部操控有用性点评定论的要素。 三、内部操控点评作业情况 （一）内部操控点评的依据 1、财政部、证监会等五部委联合发布的企业界部操控标准体系。 2、深圳证券交易所发布的相关内部操控指引。 3、公司内部操控点评手册及《2016 年海螺型材内部操控自评工 作方案》等公司相关规章准则。 （二）内部操控点评的规模 公司按危险导向准则确认归入点评规模的首要单位、事务和事项 以及高危险范畴。公司本部及部属子公司算计20家单位归入点评规模, 归入点评规模单位财物总额占公司兼并财政报表财物总额的99.2%， 运营收入算计占公司兼并财政报表运营收入总额的97.4%，利润总额 算计占公司兼并财政报表利润总额的99.9%。 内部操控点评规模覆盖了公司及部属子公司的中心事务流程，重 点重视了资金运营、出售事务、收购事务、财物办理、出资等高危险 范畴的内部操控危险，详细内容如下: 1、内部环境 公司依据《公司法》、《上市公司办理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规矩》等法律法规，树立了职权明晰的股东大会、董事会 -2- 及审计、提名、战略、薪酬查核专业委员会、监事会、司理层的各级 安排架构，公司内部依照母子公司架构，形成了运转顺利、办理高效、 操控有力的母子公司管控体系。 公司结合现状和未来趋势，拟定了展开规划和久远展开方针，围 绕公司展开战略，拟定和完善了人力资源鼓励和束缚机制，设置科学 的查核点评体系，并重视将“海螺”企业文化理念融入到出产运营全 进程，做到企业文化与展开战略有机结合，确保内部操控的有用施行， 满意公司可持续展开的需求。 公司督查审计部在董事会领导下，独立、客观施行督查审计责任。 全年完结审计项目9个，包含离任审计、例行审计、专项审计等，对 审计问题盯梢催促整改，到期整改完结率到达100%。 2、危险点评 公司树立了危险辨认、危险剖析、危险应对战略等危险点评程序， 以辨认和点评公司在运营活动中或许遇到的各种危险，并选用定性与 定量相结合的办法展开了年度危险点评作业，按危险发生的或许性及 影响程度，辨认和点评公司面对的严峻危险，拟定相应的危险应对策 略，确认危险办理责任部分,并盯梢实行。 3、操控活动 公司加强对资金运营、出售事务、收购事务、财物办理、财政报 告等首要运营事务的要害操控点的管控，专业部室每半年安排对子公 司展开专业查看点评，不断进步专业管控水平，确保了内控体系的有 效运转。 （1）资金运营方面，公司一致出资、融资的批阅，统筹资金调 度，并拟定了《理财产品办理暂行规矩》，充分利用阶段性搁置资金 进行中短期安全性高、低危险、稳健型银行理财产品生意和定时结构 性银行存款，全年完结银行理财收益1980万元；严厉子公司银行账户 办理，拟定了《海螺型材银行账户办理办法》，并操控网上银行账户 -3- 付出，树立逐级批阅流程权限并及时挂号台账核对，确保了网银账户 的资金安全；强化对子公司资金事务的一致监控，严厉实行筹资、投 资、营运等各环节责任权限和岗位别离要求，确保了资金活动安全有 效运转。 （2）出售事务方面，活跃推动客户分类分级办理，提高商场服 务水平，拟定了《战略客户办理暂行规矩》，持续加大与大型房地产 开发商、大型门窗拼装企业等终端商场的战略协作，增强了商场操控 力；完善线上、线下相结合的营销形式，在天猫网树立官方旗舰店， 并在全国中心城市逐渐建造高端门窗体会店，习惯家装客户需求；公 司内部树立了月产销方案分化会、旬出售方案实行电话会、日产销对 接会的出售方案办理体系，抓出售方案完成查核，确保了出售与出产 的有用对接；针对价格办理、资金回笼、费用管控等要点环节，拟定 了《型材出售价格方针办理暂行规矩》等规章准则，确保了出售各项 危险受控。 （3）收购事务方面，公司一致大宗质料收购办理，树立了月度 收购方案评定机制，拟定了《物资收购投标办理办法》，健全了收购 招议标机制，并施行网上揭露投标，不断优化收购途径，充分发挥了 会集收购优势，收购本钱得到有用下降；一起完善下发了《物资供应 办理办法》、《质料数量检验施行细则》等收购事务规章准则，施行 了严厉的批阅、检验和付款操控，确保物资收购环节危险受控。 （4）出产及技能研制方面，公司树立了月度出产品种方案评定 会、月度产销方案对接会，确保了出产品种的有用性；出产方针办理 上，将物料耗费、电耗等出产方针与责任部分、责任人挂钩，树立了 出产方针查核鼓励体系，确保了方针的持续优化；产品研制上，内行 业界首先完结了体系门窗的研制，塑料与门窗研讨所取得“我国轻工 业要点实验室”第一批授牌，塑料异型材工程技能研讨中心顺利经过安 徽省科技厅检验；新品开发上，完结了欧尚 65 及 75 系列新产品、建 -4- 筑模板和家装管材等新产品的开发和推广应用，丰厚了产品种类；全 年公司取得 3 项发明专利、6 项实用新型专利和 2 项外观审计专利， 技能研制水平不断提高。 （5）工程项目方面，公司针对每一个工程建造项目都拟定了《工 程办理流程阐明书》，清晰办理责任、工期方针及进程操控要求。通 过对工程项目建造详细操控措施细化，从项目开工前条件评定、施工 单位投标、施工图纸会审、施工质量进展操控、工程进展金钱付出、 工程竣工检验等要害环节都形成了标准的操控办理体系，并得到了较 好地实行。一起，拟定下发了《工程设备招投标办理规矩》，工程设 备收购均施行揭露招议标，确保了设备收购揭露、公平、通明，财物 收购本钱受控。 4、信息与交流 公司凭借内部OA信息渠道树立了较为齐备的信息与交流体系，实 现了内部重要信息的搜集、处理和同享的标准运转，交流及时有用。 工作室担任《日常资料报送办理》的实行监督，对子公司重要运营信 息树立了盯梢办理流程，并安排公司工作会抉择、定时作业会议安排 事项的督查督办。部室树立了周和谐例会准则，并由人力资源部担任 对周例会安排事项的督查督办，强化了信息的及时交流和作业实行 力。 公司销发存信息体系按“职权别离、彼此制衡”操控准则，完结 了出售收款、产品发货的进程操控及信息的当令搜集、处理和传递； 物资供应信息体系完结了合同办理、收购付款、耗费领用、库存办理 的进程操控，当令把握物资收发存信息；财政 U8 体系根本完结了集 成操控，财政部可依据需求当令把握子公司的财政信息，并每月编制 首要财政信息快报、月度财政剖析陈说呈送司理层、董事会。工作室 每季度安排编制《海螺型材信息简报》，搜集整理国家及地方经济政 策动态、供销商场动态、职业展开动态及公司办理动态，并经过内部 -5- OA 工作体系发布。公司内部信息的搜集、处理和传递程序标准、运转 顺利，交流及时有用。 公司严厉按上市公司要求及时宣布公司发生的严峻事项，信息披 露实在、精确、完好。一起，公司与金融安排、重要供货商、中心客 户以及政府部分坚持了杰出的信息交流，为公司运营展开营建了杰出 的外部环境。 5、内部监督 公司树立了完善的内部监督机制，监事会对董事会树立与施行内 部操控进行了有用监督，董事会审计委员会对公司内部操控的树立和 施行展开独立的查看监督，独立董事对公司内控运转和自我点评宣布 独立定见，在运转办理中，形成了行政监督、事务监督、审计督导的 监督办理体系。 行政监督上，公司对高管人员及各子公司运营班子成员、子公司 对所属中层办理人员施行年薪制和年度方针责任制办理准则，经春节 度方针责任制的签定、监督和完成，标准了高管人员、各子公司运营 班子成员、子公司中层办理人员的责任施行行为。 事务监督上，财政部分担任合同危险办理、各类经济事务的审阅 监督；人力资源部担任对子公司人员招聘、训练、提升、调整进行监 督；商场营销部、物资供应部树立了对子公司出售事务、收购事务监 控机制；出产质量部、设备部及展开部树立了对子公司出产操控、工 程项目建造的监督机制。各专业部室经过监督查看，指出缺乏，提出 改善主张，盯梢整改实行。 公司督查审计部经过各项效能督查、审计活动及内控点评等，较 好的发挥了审计监督功能。 上述事务和事项的内部操控涵盖了公司运营办理与展开的各个 首要方面，不存在严峻遗失。 -6- （三）内部操控缺点确认标准 依据《点评指引》相关内部操控缺点确认标准的准则，公司研讨 确认了适用本公司的内部操控缺点详细确认标准。 1、财政陈说内部操控缺点确认标准 （1）财政陈说内部操控缺点点评的定量标准如下： 内控缺点 定量标准 严峻缺点 利润总额错报≥500万元或运营收入错报≥0.5% 重要缺点 100≤利润总额错报＜500万元或0.1%≤运营收入错报＜0.5% 一般缺点 利润总额错报＜100万元或运营收入错报＜0.1% （2）财政陈说内部操控缺点点评的定性标准如下： 严峻缺点：独自缺点或连同其他缺点导致不能及时避免或发现并 纠正，影响会计报表潜在错报或现已对外正式宣布并对公司定时陈说 宣布形成负面影响。 重要缺点：独自缺点或连同其他缺点导致不能及时避免或发现并 纠正，影响会计报表潜在错报或遭到国家政府部分处分但未对公司定 期陈说宣布形成负面影响。 一般缺点：不构成严峻缺点或重要缺点的其他内部操控缺点，影 响会计报表潜在错报或遭到省级（含省级）以下政府部分处分但未对 公司定时陈说宣布形成负面影响。 2、非财政陈说内部操控缺点确认标准 （1）非财政陈说内部操控缺点点评的定量标准如下： 内控缺点 定量标准 严峻缺点 形成直接财产损失≥100万元 重要缺点 10万元≤形成直接财产损失＜100万元 一般缺点 形成直接财产损失＜10万元 （2）非财政陈说内部操控缺点点评的定性标准如下： 严峻缺点：形成的负面影响涉及规模广，政府或监管安排现已针 -7- 对相关方面对公司进行调查。 重要缺点：形成的负面影响涉及规模较广，在部分地区给公司声 誉带来较为严峻危害。 一般缺点：形成负面影响在部分区域撒播，给公司名誉带来危害。 （四）内部操控缺点确认及整改情况 1、财政陈说内部操控缺点确认及整改情况 依据上述财政陈说内部操控缺点的确认标准，陈说期内公司不存 在财政陈说内部操控严峻缺点和重要缺点。 2、非财政陈说内部操控缺点确认及整改情况 依据上述非财政陈说内部操控缺点的确认标准，陈说期内未发现 公司非财政陈说内部操控严峻缺点和重要缺点。 关于发现的一般缺点，内控点评作业组安排相关部分进行了仔细 研讨，拟定了详细的整改措施并及时实行整改结束。 四、其他内部操控相关严峻事项阐明 陈说期内，公司不存在其它或许对出资者了解内部操控点评报 告、点评内部操控情况或进行出资决策发生严峻影响的其他内部操控 信息。 内部操控应当与公司运营规模、事务规模、竞赛情况和危险水平 等相适用，并跟着内外部环境的改变及时加以调整。2017 年，公司将 持续完善内部操操控度，标准内部操操控度实行，强化内部操控监督 查看，促进公司健康、可持续展开。 芜湖海螺型材科技股份有限公司董事会 2017 年 3 月 21 日 -8-
